证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围 Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

admin2022-03-23 58

问题证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。
I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围
Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围 Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()。Ⅰ．筹集Ⅱ．管理Ⅲ．使用Ⅳ．监管

证券业协会会员大会的执行机构是()。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。

深圳证券交易所规定，每个交易日()，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ．集合竞价Ⅱ．连续竞价Ⅲ．拍卖竞价Ⅳ．招标竞价

为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是()。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

Theshortergrowingseasonsexpectedwithclimatechangeoverthenext40yearswill【C1】______(danger)hundredsofmillionsof

肝脓肿最常见的并发症是（）

半抗原必须与下列何种物质结合才具免疫原性()

A、白芷B、羌活C、独活D、吴茱萸E、细辛善治少阴伏风头痛的中药是

工字形截面受压构件腹板高度与厚度之比不能满足按全腹板进行计算的要求时，(　　)。

采取保证担保方式的，以下说法正确的有()。

通过操作或服务的外包，也就相应转移了董事会和高管层确保第三方行为的安全稳健以及遵守相关法律的责任。()

用来描述投资者与经理人员的利益矛盾与均衡的模型有()。

A.abuseB.appreciatedC.attractedD.linkedE.mixtureF.unionG.perceived

Thehorseandcarriageisathingofthepast,butloveandmarriagearestillwithusandstillcloselyinterrelated.MostAmer

证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围 Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

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除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()。Ⅰ．筹集Ⅱ．管理Ⅲ．使用Ⅳ．监管

证券业协会会员大会的执行机构是()。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。

深圳证券交易所规定，每个交易日()，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ．集合竞价Ⅱ．连续竞价Ⅲ．拍卖竞价Ⅳ．招标竞价

为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是()。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

Theshortergrowingseasonsexpectedwithclimatechangeoverthenext40yearswill【C1】______(danger)hundredsofmillionsof

肝脓肿最常见的并发症是（）

半抗原必须与下列何种物质结合才具免疫原性()

A、白芷B、羌活C、独活D、吴茱萸E、细辛善治少阴伏风头痛的中药是

工字形截面受压构件腹板高度与厚度之比不能满足按全腹板进行计算的要求时，( )。

采取保证担保方式的，以下说法正确的有()。

通过操作或服务的外包，也就相应转移了董事会和高管层确保第三方行为的安全稳健以及遵守相关法律的责任。()

用来描述投资者与经理人员的利益矛盾与均衡的模型有()。

A.abuseB.appreciatedC.attractedD.linkedE.mixtureF.unionG.perceived

Thehorseandcarriageisathingofthepast,butloveandmarriagearestillwithusandstillcloselyinterrelated.MostAmer

工字形截面受压构件腹板高度与厚度之比不能满足按全腹板进行计算的要求时，(　　)。