证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围 Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

admin2022-03-23 42

问题证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。
I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围
Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

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证券市场基本法律法规

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