首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
2006年,X上市公司的总经理兼董事甲某认识了证券交易所的一位信息分析师乙某,并成为好朋友,于是甲某要求乙某一起买卖证券,乙某没有同意,但答应提供证券交易信息。在乙某的协助下,甲某受益连连、进账颇丰,乙某最终经不起金钱的诱惑,遂与甲某利用其能得到的信息优势
2006年,X上市公司的总经理兼董事甲某认识了证券交易所的一位信息分析师乙某,并成为好朋友,于是甲某要求乙某一起买卖证券,乙某没有同意,但答应提供证券交易信息。在乙某的协助下,甲某受益连连、进账颇丰,乙某最终经不起金钱的诱惑,遂与甲某利用其能得到的信息优势
admin
2014-05-31
31
问题
2006年,X上市公司的总经理兼董事甲某认识了证券交易所的一位信息分析师乙某,并成为好朋友,于是甲某要求乙某一起买卖证券,乙某没有同意,但答应提供证券交易信息。在乙某的协助下,甲某受益连连、进账颇丰,乙某最终经不起金钱的诱惑,遂与甲某利用其能得到的信息优势连续买卖,操纵X公司证券交易价格和证券交易量,从而导致X公司亏损巨大。X公司知情后随即撤换了甲某,同时也没有进行任何披露。与此同时,X公司的实际控股公司Y公司与z公司合并,由此经营方针和经营范围发生重大变化,但是X公司没有为此作出任何行动。 要求:根据上述事实及有关法律规定,回答下列问题:
(1) 乙某不与甲某一起买卖证券,但为甲某提供证券交易信息属于什么行为?是否合法?为什么?
(2) 乙某与甲某利用信息优势操纵证券交易价格和证券交易量属于证券法规定的什么行为?是否合法?为什么?
(3) X公司亏损巨大,知情真相后撤换甲某而没有披露是否合法?为什么?
(4) X公司对其实际控制人Y公司与Z公司的合并行为及后果没有任何反应是否合法?为什么?
(5) 甲某与乙某是否应承担责任?
选项
答案
(1) 乙某为甲某提供证券交易信息是《证券法》所禁止的内幕交易行为。不合法。乙某是证券交易所的信息分析师,符合证券法规定的“保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员”,属于证券交易内幕信息的知情人,其把内幕信息泄露给甲某,甲某依此买卖证券当属内幕交易行为,为《证券法》所禁止。 (2) 属于操纵市场行为,违反证券法。《证券法》规定:禁止任何人单独或者通过合谋,集中资金优势、持胜优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。甲某与乙某利用信息优势,操纵证券交易价格和证券交易量,属于操纵市场行为。 (3) 甲公司亏损巨大没有披露不.合法。因为X公司亏损巨大,属于上市公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告的重大事件。 X公司撤换董事兼总经理甲某没有披露不合法。因为撤换董事兼总经理属重大事件之一——公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。 (4) 不合法。Y公司实际是X公司的实际控制公司,Y公司作为控制人与Z公司的合并行为以及由此带来的经营方针和经营范围的重大变化属于重大事件,即“持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生变化”,应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告。 (5) 甲某与乙某应承担赔偿责任。因为甲某与乙某不仅有内幕交易行为,还有操纵市场行为,并且给X公司造成了巨大损失。《证券法》规定,内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7f2c777K
本试题收录于:
经济法题库注册会计师分类
0
经济法
注册会计师
相关试题推荐
F公司是一家商业企业,主要从事商品批发业务,该公司2018年实际和2019年预计的主要财务数据如下:其他资料如下:(1)F公司的全部资产均为经营性资产,流动负债均为经营性负债,长期负债均为金融性负债,财务费用全邵为利息费用;估计债务价值时采用账面价值
ABC公司是一家上市公司,该公司2018年年末资产总计为10000万元,其中负债合计为2000万元。该公司适用的所得税税率为25%。相关资料如下:资料一:预计ABC公司净利润持续增长,股利也随之相应增长。相关资料如下表所示:资料二:ABC公司认为
甲公司是一家医疗行业投资机构,拟对乙医院进行投资。乙医院是一家营利性门诊医院,其营业收入为门诊收入,营业成本包括医生及护士薪酬、药品材料成本等。近年来,乙医院发展态势良好,甲公司拟于2020年末收购其100%股权。目前,甲公司已完成该项目的可行性分析,拟采
甲公司是一家保健品代工企业,公司乙部门主要负责国内市场生产销售。乙部门生产X、Y两种产品,其中:X产品有品牌和非品牌系列,Y产品只有品牌系列。目前甲公司正在对乙部门进行业绩考核。2020年相关资料如下表所示。其他资料:(1)所有产品按盒售卖,每盒1
甲公司是一家电子产品制造企业,生产需要使用X零件。该零件单价5元,全年需求量72000件(一年按360天计算)。一次订货成本250元,单位储存成本1元/年,单位缺货成本为0.5元。零件集中到货,从订货至到货需要5天,正常到货概率为100%。在5日交货期内
甲持有乙公司股票,乙公司2020年利润分配方案是每10股送10股股票股利。假设分红后股价等于除权参考价,下列关于利润分配结果的说法中,正确的有()。
甲公司是一家制造业上市公司。目前甲公司股票每股45元。预计股价未来增长率8%;长期借款合同中保护性条款约定甲公司长期资本负债率不可高于50%、利息保障倍数不可低于5倍。为占领市场并优化资本结构,甲公司拟于2019年末发行附认股权证债券筹资20000万元。为
某施工承包单位承包一工程,计划砌砖工程量1200m3,按预算定额规定,每立方米耗用空心砖510块(单耗),每块空心砖计划价格为0.12元(单价);而实际砌砖工程量却达1500m3,每立方米实耗空心砖500块,每块空心砖实际购入价为0.18元。根据以上影响因
甲公司是一家制造业上市公司,目前公司股票每股38元,预计股价未来增长率7%;长期借款合同中保护性条款约定甲公司长期资本负债率不可高于50%、利息保障倍数不可低于5倍。为占领市场并优化资本结构,公司拟于2019年年末发行可转换债券筹资20000万元。为确定筹
合同当事人互负债务,没有先后履行顺序的,一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求。合同当事人的这种权利称为( )。
随机试题
十月革命胜利后,在中国最早宣传马克思主义的是()
中国医学史上首创方论的医学家是
保健食品经营者采购保健食品时,必须
治疗阴虚血热的出血证,宜选用的中药是
甲、乙、丙三个自然人拟共同投资设立一家生产文具用品的有限责任公司,三人草拟的公司章程规定:(1)出资方式:甲,现金5万元;乙,劳务折价2万元;丙,机器设备3万元。(2)出资期限:公司股东分两次出资,首次出资为现金5万元,由甲在公司领取营业执照后3日内缴
坚持向科技、教育要警力,要战斗力,把()放在优先发展的战略地位,不断提高公安队伍的文化素质和业务素质,提高公安装备的科技含量,用现代科技武装公安机关,以适应打击日益严重的职业化、技能化、智能化的刑事犯罪的需要。
根据以下资料。回答以下问题。2010年全年,北京地区进出口总额3014.1亿美元,比上年增长40.3%。其中出口554.7亿美元,增长14.7%;进口2459.4亿美元,增长47.8%。“十一五”期间,北京地区进出口总额累计达到11389.3亿美元,
公共物品
【2018-36】有的学生愿意为他所喜欢的老师努力学习,而面对不喜欢的老师则不愿意努力学习。此时影响学习的主要因素是()。
Whomostlikelyisthewoman?
最新回复
(
0
)