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( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
admin
2013-01-04
28
问题
( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
选项
A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
答案
D
解析
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》将保障权益与规范业务相结合,设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制,其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
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