( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

admin2013-01-04 38

问题 ( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

选项 A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

答案D

解析《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》将保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

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( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司财务会计应保存()。

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。()

股份转让公司可以委托多家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。()

按证券交易对象的品种划分，证券交易可以分为买入交易和卖出交易。()

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。()

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()。

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所()审核批准。

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

上市公司发行新股时，应说明盈利预测所依据的各种假设是确定的。()

在当今中国，下列哪一项是法的正式渊源?()

出现颞叶钩回疝时，有定位意义的瞳孔变化是（）

为了体现评标活动的()原则，招标人和招标代理机构应在制作招标文件时依法选择科学的评标方法和标准。

下列有关市场风险的说法中，正确的是()。

北京市朝阳区民政局是城市低保工作的()机关。

以小组的形成方式来划分，下列属于组成小组的有(　　)。

我国的京剧脸谱色彩含义丰富，红色一般表示忠勇侠义，白色一般表示阴险奸诈，而黑色一般表示的则是()。

在我国，需要报请上一级立法机关批准才能生效的立法是()。

在下列的SQL语句中，属于数据控制语句的是哪些?Ⅰ．CREATEⅡ．SELECTⅢ．UPDATEⅣ．GRANTⅤ．DROPⅥ．DELETEⅦ．ALTERⅧ．INSERTⅨ．REVOKE

( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司财务会计应保存()。

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。()

股份转让公司可以委托多家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。()

按证券交易对象的品种划分，证券交易可以分为买入交易和卖出交易。()

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。()

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()。

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所()审核批准。

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

上市公司发行新股时，应说明盈利预测所依据的各种假设是确定的。()

在当今中国，下列哪一项是法的正式渊源?()

出现颞叶钩回疝时，有定位意义的瞳孔变化是（）

为了体现评标活动的()原则，招标人和招标代理机构应在制作招标文件时依法选择科学的评标方法和标准。

下列有关市场风险的说法中，正确的是()。

北京市朝阳区民政局是城市低保工作的()机关。

以小组的形成方式来划分，下列属于组成小组的有( )。

我国的京剧脸谱色彩含义丰富，红色一般表示忠勇侠义，白色一般表示阴险奸诈，而黑色一般表示的则是()。

在我国，需要报请上一级立法机关批准才能生效的立法是()。

在下列的SQL语句中，属于数据控制语句的是哪些?Ⅰ．CREATEⅡ．SELECTⅢ．UPDATEⅣ．GRANTⅤ．DROPⅥ．DELETEⅦ．ALTERⅧ．INSERTⅨ．REVOKE

以小组的形成方式来划分，下列属于组成小组的有(　　)。