财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ．委托人的高级管理人员 Ⅱ．委托人的董事 Ⅲ．委托人的监事 Ⅳ．委托人

admin2022-01-09 60

问题财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。
Ⅰ．委托人的高级管理人员
Ⅱ．委托人的董事
Ⅲ．委托人的监事
Ⅳ．委托人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案C

解析财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

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短期国债的一般特征是()。Ⅰ．偿还期为1年或1年以内Ⅱ．流动性强Ⅲ．在货币市场占有重要地位Ⅳ．偿还期为2年或2年以内

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理财规划师在执业过程中知悉了客户涉嫌违法犯罪的事实，有义务向司法机关举报。(　　)

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短期国债的一般特征是()。Ⅰ．偿还期为1年或1年以内Ⅱ．流动性强Ⅲ．在货币市场占有重要地位Ⅳ．偿还期为2年或2年以内

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是()。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．印花税Ⅲ．过户费Ⅳ．证管费

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

中国证监会的非现场检查包括()。Ⅰ．董事会报告Ⅱ．财务报表附注Ⅲ．证券公司的年度报告Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

全面建成小康社会，强调的不仅是“小康”，而且更重要的也是更难做到的是“全面”。“全面”是指（）

只受对侧大脑运动皮质支配的脑神经运动核为

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已知：酸性介质中，EΘ(CIO4-／Cl-)=1．39V，EΘ(ClO3-／CI-)=1．45V，EΘ(HClO／CI-)=1．49V，EΘ(Cl2／Cl-)=1．36V，以上各电对中氧化型物质氧化能力最强的是()。

建设单位编制单位工程质量监督报告，在竣工验收之日起( )天内提交竣工验收备案部门。

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