证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应( )。 I．责令改正，没收违法所得 Ⅱ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，撤销相关业务许可

admin2021-04-23 41

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应( )。
I．责令改正，没收违法所得
Ⅱ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，撤销相关业务许可

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ

答案B

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司对其证券自营业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应( )。 I．责令改正，没收违法所得 Ⅱ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，撤销相关业务许可

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无面额股票的价值与公司净资产()。

下列不属于无面额股票特点的是()。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同表现在()。Ⅰ．在商业银行柜台发行Ⅱ．债权记录方式相同Ⅲ．不能上市流通Ⅳ．以国家信用作保证

证券公司反洗钱工作基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．交易记录保存制度

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。Ⅰ．担保协议Ⅱ．担保人资信情况说明Ⅲ．无违法违规证明Ⅳ．资产证明

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

什么是强制检定?其对象和目的是什么?

Sincetheirfirstappearanceonearth,menhavegatheredinformationandhaveattemptedtopassusefulideastoothermen.Manh

Myhusbandandchildrenfeelveryhappytolivehere.Theycan’tseethatweliveonadirtystreetinadirtyhouseamongpeopl

A.whendidyougetbackB.WhatasurpriseIgotC.HowIadmireyouD.IamTomE.gotholdof

为了减少不良反应，糖皮质激素平喘药应

工程监理单位依法应当对有关安全技术措施和专项施工方案进行(　　)。根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，下列不属于监理单位安全责任的是(　　)。

根据《商业银行金融创新指引》的规定，商业银行应充分认识到金融创新与风险管理密不可分，风险管理是金融创新的内在要求。()

下列有关近代警察的理解，观点正确的有(　　)。

钜鹿之战

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无面额股票的价值与公司净资产()。

下列不属于无面额股票特点的是()。

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金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

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除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。Ⅰ．担保协议Ⅱ．担保人资信情况说明Ⅲ．无违法违规证明Ⅳ．资产证明

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

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为了减少不良反应，糖皮质激素平喘药应

工程监理单位依法应当对有关安全技术措施和专项施工方案进行( )。根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，下列不属于监理单位安全责任的是( )。

根据《商业银行金融创新指引》的规定，商业银行应充分认识到金融创新与风险管理密不可分，风险管理是金融创新的内在要求。()

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