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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应( )。 I．责令改正，没收违法所得 Ⅱ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，撤销相关业务许可
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应( )。 I．责令改正，没收违法所得 Ⅱ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，撤销相关业务许可
admin
2021-04-23
73
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应( )。
I．责令改正，没收违法所得
Ⅱ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，撤销相关业务许可
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ
答案
B
解析
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司对其证券自营业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7jug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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