基金销售适用性管理制度的必要内容不包括( )。

admin2017-10-08 60

问题基金销售适用性管理制度的必要内容不包括( )。

选项 A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C、对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
D、对基金产品进行风险评价的方式和方法

答案C

解析基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：
①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；
③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；
④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法；
⑤对投资者进行分类的方法和程序、投资者转化的方法和程序；
⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于债券的发行主体，以下表述正确的是()。Ⅰ．国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ．国债属于商业银行债券Ⅲ．地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ．特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准

关于银行间债券市场结算类型，以下表述错误的是()。

关于投资者特征，以下表述错误的是()。

下列关于期货合约和互换合约的区别的说法，说法错误的是()。

形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容?()

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

下列关于全球投资业绩标准关手收益率计算的具体条款，说法错误的是()。

关于现金流量表的表述，错误的是()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

具有药师以上药学专业技术职务任职资格的人员负责处方审核、评估、核对、发药以及

下列法院对于诉讼中出现的各种情况的处理，做法正确的是：()

根据《建设工程质量管理条例》，组织建设工程竣工验收的主体是()。

欲选中Excel中不相邻的区域(如B列与F列)，(　　)的操作是正确的。

某电视台在体育节目中插播的广告时间有三种方案(5秒、10秒和20秒)供厂商选择，据一段时间内的统计，这三种方案被选择的比例分别是20％、50％和30％。X的方差Var(X)为()。

社会工作者张中华就职于某社会工作服务中心，该中心想为社区儿童提供服务，并向民政局申请经费资助。区民政局很支持这一想法，要求中心准备材料，并写明服务内容。这份材料被称为()

数据库系统在其内部具有3级模式，用来描述数据库中全体数据的全局逻辑结构和特性的是

在Excel97中，如果要将工作表中满足一定条件的某些数据明显地标记出来，应使用“格式”菜单下的“【】格式”对话框。

LiPing______acompositioneveryweek.

基金销售适用性管理制度的必要内容不包括( )。

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基金从业资格

关于债券的发行主体，以下表述正确的是()。Ⅰ．国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ．国债属于商业银行债券Ⅲ．地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ．特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准

关于银行间债券市场结算类型，以下表述错误的是()。

关于投资者特征，以下表述错误的是()。

下列关于期货合约和互换合约的区别的说法，说法错误的是()。

形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容?()

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

下列关于全球投资业绩标准关手收益率计算的具体条款，说法错误的是()。

关于现金流量表的表述，错误的是()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

具有药师以上药学专业技术职务任职资格的人员负责处方审核、评估、核对、发药以及

下列法院对于诉讼中出现的各种情况的处理，做法正确的是：()

根据《建设工程质量管理条例》，组织建设工程竣工验收的主体是()。

欲选中Excel中不相邻的区域(如B列与F列)，( )的操作是正确的。

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数据库系统在其内部具有3级模式，用来描述数据库中全体数据的全局逻辑结构和特性的是

在Excel97中，如果要将工作表中满足一定条件的某些数据明显地标记出来，应使用“格式”菜单下的“【】格式”对话框。

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欲选中Excel中不相邻的区域(如B列与F列)，(　　)的操作是正确的。