证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括( )。 Ⅰ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下

admin2022-01-10 77

问题证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括( )。
Ⅰ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅱ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7lug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期权的功能包括()。Ⅰ．长期投资Ⅱ．发现价格Ⅲ．套期保值Ⅳ．筹集资金

我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指()。Ⅰ．证券及期货交易所Ⅱ．上市公司Ⅲ．首次公开发行证券公司Ⅳ．证券登记结算机构

开设证券账户应当遵循的原则包括()。Ⅰ．公正性Ⅱ．合法性Ⅲ．有效性Ⅳ．真实性

美国最早的证券交易所是()。

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．公司制Ⅱ．会员制Ⅲ．经纪制Ⅳ．混合制

信用风险会受到证券发行人的()等因素影响。Ⅰ．经营能力Ⅱ．盈利水平Ⅲ．事业稳定程度Ⅳ．规模水平

以下说法正确的有()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

下列有关凭证式国债的说法，错误的是()。

下列属于证券服务机构的有()。Ⅰ．证券投资咨询机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．资信评级机构Ⅳ．会计师事务所

破裂后引起硬脑膜外血肿的血管是()

某分部工程的施工进度网络计划图如图3-2所示，合同工期为44天。【问题】1．计算该分部工程的计划工期。2．绘制施工进度计划的早时标网络图。3．若在施工过程中，发生如下事件：(1)A工作因开工条件不具备，工期拖延

社会主义初级阶段实行以按劳分配为主体，多种分配方式并存的分配制度，是为了()。

某市法院对发生在一小区电梯里的抢劫案件做出判决，实施抢劫的左某一审被判处13年有期徒刑，并处罚金2万元。在本案中，承担举证责任的应该是()。

根据2018年国务院政府工作报告，()是决定当代中国命运的关键一招，也是实现“两个一百年”奋斗目标的关键一招。

如果行为人与他人有共同犯罪故意，且在共同故意支配下实施了共同犯罪行为()(2010年一法专一第13题)

Masstourismisaformoftourismthatinvolvestensofthousandsofpeoplegoingtothesameresortoftenatthesametimeofa