基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。[2017年9月真题] Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告

admin2022-09-14 32

问题基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。[2017年9月真题]
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括：①通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试；②询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；③合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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