基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。[2017年9月真题] Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告

admin2022-09-14 1.2K+

问题基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。[2017年9月真题]
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括：①通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试；②询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；③合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。[2017年9月真题] Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告

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下列关于QDⅡ基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是()。

()是对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的具有个性化特征的服务。[2014年11月证券真题]

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

中国证监会领导干部离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?()

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()。

基金管理人的合规审核程序不包括()。

在国外，以下基金中不属于保本基金的是()。[2014年9月证券真题]

下列关于股票基金(开放式)与股票的不同之处，说法错误的是()。[2014年9月证券真题]

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Icouldnotaffordtorentahouselikethat,______it.

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建设工程项目作业现场的职业健康安全管理应考虑下列人员的健康安全(　　)。

我国商业银行通常以中央银行公布的利率为基础确定外汇贷款利率。()

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强调遗传在个体发展中的作用的心理学家是

在商品生产过程中，具体劳动的作用是

请在“答题”菜单中选择相应的命令，并按照题目要求完成下面的操作。注意：以下的文件必须保存在考生文件夹下。演示文稿的最后一页为致谢幻灯片，并包含“谢谢”字样。

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下列反应不属于Ⅰ型变态反应的是

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请在“答题”菜单中选择相应的命令，并按照题目要求完成下面的操作。注意：以下的文件必须保存在考生文件夹下。演示文稿的最后一页为致谢幻灯片，并包含“谢谢”字样。

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