首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备一定条件,下列说法错误的是( )。
申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备一定条件,下列说法错误的是( )。
admin
2022-12-30
54
问题
申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备一定条件,下列说法错误的是( )。
选项
A、有符合中国证监会规定的、与管理和托管募集基金相适应的基金经理等业务人
B、最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚
C、近两年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
答案
C
解析
申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件:(1)拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构,拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或经中国证监会核准的其他金融机构;(2)有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员;(3)最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚;(4)没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦查,或者正处于整改期间;(5)最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(6)不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;(7)不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险;(8)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。ABD均说法正确,不当选;C项说法错误,当选。故本题正确答案选C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7oxD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某矿区地下矿产资源极为丰富,自2008年以前即由当地居民进行小规模零星开采,2008年当地的村镇企业将全部的民采整合后挂牌成立了一家集体所有制的采矿企业甲。在成立初期采用竖井、平硐联合开拓方式,采用JKA型矿井提升机进行提升,辅以采用装载机和汽车直接进人
甲市A铅锌矿有限责任公司现有职工304人,其中专业技术人员21人,专职安全管理人员7人,兼职安全员46人,特种作业人员56人。矿山现有25m、-20m、-70m、-120m四个中段,其中20m、-70m、-120m是生产中段。矿山现有5个斜井,其中1号斜井
某石膏业有限公司(以下简称甲石膏矿),隶属于某国有企业控股的某中型矿业有限公司,其前身为某村集体所有的石膏矿,始建于1994年7月,1994年编制了简易开采设计,1995年11月首次获得采矿许可证,生产规模10×104t/a,1996年7月建成投产。20
某石膏业有限公司(以下简称甲石膏矿),隶属于某国有企业控股的某中型矿业有限公司,其前身为某村集体所有的石膏矿,始建于1994年7月,1994年编制了简易开采设计,1995年11月首次获得采矿许可证,生产规模10×104t/a,1996年7月建成投产。20
某铁矿成立于1995年,由个体投资人张某投资兴建,2005年该矿由于采矿许可证到期未办理续期手续,该矿被关闭。2007年当地市属国有企业接手该矿,继续经营,2012年该企业改制,由国有企业改组为国有控股的股份制企业,由王某担任股份制企业的董事长,矿长由吴某
某上市集团公司2016年投资收购了一座铁矿,2017年初开始改建,2018年底正式投产。铁矿设计年产铁矿石150×104t,当前共有职工1500人。矿区水文地质条件较为复杂,地下水类型主要有孔隙水、裂隙水、岩溶水、老窿水四类。孔隙水由第四系松散层构成,岩
以下矿山开采过程中,对支护工作描述错误的是()。(1)在破碎、松软或者不稳定地层掘进,应及时支护。(2)坑口应进行支护,支护体在坑口外部分应大于3m。(3)架设、维修或更换支架可与其他开采作业同时进行。(4)回收平巷支架应由外向
矿床是指能达到工业利用的要求,在当前技术条件下能够被开采利用的,富集于地壳内部或表面的有用矿物或组分。其中,矿床的基本构成单位是()。
冲压机是通过电动机驱动飞轮,并通过离合器,传动齿轮带动曲柄连杆机构使滑块上下运动,带动拉伸模具对钢板成型。为了防止操作人员受到伤害,冲压机的安全装置分为安全保护装置和安全保护控制。下列选项中属于安全保护控制的是()。
随机试题
A.中心静脉压2cmH2O,平均动脉压降低B.中心静脉压5cmH2O2,平均动脉压正常C.中心静脉压10cmH2O,平均动脉压增加D.中心静脉压12cmH2O,平均动脉压正常E.中心静脉压20cmH2O,平均动脉压正常提示心脏舒张受阻的指标是(
肺心病患者,在人工通气时,做血气分析,pH7.51,PaCO23.2kPa,BE-8.0mmol/L,下一步应采用
A、舌神经B、舌咽神经C、舌下神经D、鼓索神经E、下颌神经支配舌体运动的是
某患者,男,30岁,症见肢体关节紧痛,痛有定处,遇寒痛增,得温痛减,痛处不红不热而常有冷感,关节不可屈伸。苔薄白,脉弦紧。请回答下列问题:该患者应诊断为
会计工作具有时效性、程序性、制约性和责任性。()
进口贸易是以信用证为主要支付方式,由于它是以符合信用证规定的货运单据为条件支付货款,所以有较大风险。()
心理测验按测验的内容可分为两大类,一类是能力测验,另一类是()。
Thisisthepriceandthepromiseofcitizenship.Thisisthesourceofourconfidence—theknowledgethatGodcallsonustosha
TCP/IP协议集(栈,Stacks)的网络层的主要功能是通过(38)来完成的。
Manypeoplebelievethatthebuildingshouldbe______intoaschool.
最新回复
(
0
)