首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时,未勤勉尽责,经过证监会审查,发现里面有重大遗漏,并且提供数据有虚假陈述,对此,中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处( )的罚款。
某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时,未勤勉尽责,经过证监会审查,发现里面有重大遗漏,并且提供数据有虚假陈述,对此,中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处( )的罚款。
admin
2019-05-13
62
问题
某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时,未勤勉尽责,经过证监会审查,发现里面有重大遗漏,并且提供数据有虚假陈述,对此,中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处( )的罚款。
选项
A、3万元以上10万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、5万元以上10万元以下
答案
A
解析
根据《期货交易管理条例》第77条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的.责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7pwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
资产评估机构申请证券评估资格,应当具有不少于()名注册资产评估师。
下列关于风险管理策略的说法中,正确的是()。
将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑,从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿,属于()的风险管理方式。
下列各项中,债券信用评级机构应披露信息,并接受公众关于信用评级的质询的是()。Ⅰ.在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息Ⅱ.于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网
根据我国证券交易所的有关规定,连续竞价时,成交价格的确定原则为()。Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时。以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ.高于
委托指令中关于证券品种的下列说法中,错误的是()。
日经225股价指数能全面反映()产业结构变化和市场变化情况。
证券公司受期货公司委托在从事ⅠB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理期货交易Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务,必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ.证券Ⅱ.基金Ⅲ.银行Ⅳ.期货
在存在活跃市场的投资品种情况下,下列关于基金资产估值原则的说法中,正确的有()。Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ.如果估值
随机试题
在工程网络计划的执行过程中,如果需要判断某工作进度偏差对总工期是否造成影响,应根据()的差值确定。
为提高房源和客源的配对效率,房地产经纪机构除了掌握房源信息外,还应掌握()。
下列属于生态型项目的包括有()。
第一次城市建设会议的召开,标志着中国的城市建设工作进入了()的新阶段。
产品的维修性是由()赋予的使其维修简便、迅速和经济的固有特性。
(),均应当填写在“名单表”中,经审核后的“名单表”不得增添人员。组团社应当按照有关规定,在旅游团队出境、入境时及旅游团队入境后,将“名单表”分别交有关部门查验、留存。
【2013年山西孝义】1995年制定的()是我国第一次以国家基本法律的形式明确了教育的地位和作用,从而为教育事业的改革和发展提供了坚实有力的法律保障。
上层建筑是指()
下列叙述中正确的是()。
OnetraditionaljustificationforgreaterjudicialdeferencetoagenciesonlegalquestionsintheU.S.administrativeregimei
最新回复
(
0
)