首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循( )原则。
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循( )原则。
admin
2019-08-10
38
问题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循( )原则。
选项
A、客户利益优先
B、诚实信用
C、公平公正
D、审慎尽责
答案
A
解析
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知托管机构和客户,同时向债券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7sug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门。
下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅲ.
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件,一般的原则是()。Ⅰ.股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ.公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ.公司在无力偿债时必须支付红利
证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的()。Ⅰ.自我监督Ⅱ.自我约束Ⅲ.自我教育Ⅳ.自我管理
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。Ⅰ.财务信息公开披露Ⅱ.所有公司内部信息披露Ⅲ.公司所有信息披露Ⅳ.基本信息公示
非公开发行股票,也被称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.公司的员工Ⅳ.证券公司
下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.商业银行
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。
随机试题
AⅠa期BⅠb期CⅡ期DⅢa期EⅢb期子宫内膜癌局限于子宫内膜,FIGO2009分期为
初产妇,26岁。妊娠38周,双胎妊娠。P80次/分,BP116/80mmHg,骨盆外测量无异常,双头先露,胎心130次/分及140次/分,子宫长度39cm,腹围112cm。错误的处理方法是
甲公司与乙公司因合同争议而提请仲裁委员会仲裁。在仲裁过程中,甲公司发现仲裁员宋某的弟弟是乙公司的部门经理,遂请求宋某回避。仲裁委员会主任决定宋某实行回避。而后,回某依法被指定为仲裁员,请问:下列说法错误的是:()。
封面和目录(略)致委托人函××市中级人民法院:受贵法院的委托,我公司对位于××市××路3号楼5层整层957.3m2办公用途的房地产(以下简称估价对象)进
在正弦交流电流中,电压有效值U与电流有效值I的乘积为()。
剪力墙连梁的截面尺寸b×h=250mm×700mm,梁净跨ln=1200mm,采用C40混凝土,纵向受力钢筋用HRB400级,箍筋用HRB335级,剪力墙抗震等级为一级。
下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。
原创作品的信息网络传播权获取步骤有()。
意志:磨砺:坚定
[A]Physicalchanges[B]Lowself-esteem[C]Emergingindependenceandsearchforidentity[D]Emotionalturbulence[E]Interestint
最新回复
(
0
)