监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

admin2021-04-23  25

问题 监管部门对经纪业务的监管措施包括(    )。
    I.证券公司的内部控制       Ⅱ.证券交易所的监督
    Ⅲ.证券业协会的自律管理    Ⅳ.证券监管机构的监管

选项 A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析 监管部门对经纪业务的监管措施:
    (1)证券公司的内部控制。
    (2)证券业协会的自律管理。
    (3)证券交易所的监督。
    (4)证券监管机构的监管。
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