监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督 Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管

admin2021-04-23 38

问题监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
I．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督
Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管

选项 A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析监管部门对经纪业务的监管措施：
(1)证券公司的内部控制。
(2)证券业协会的自律管理。
(3)证券交易所的监督。
(4)证券监管机构的监管。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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