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  3. 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

admin2018-10-21  29
问题 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有(    )。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券。
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
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