下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

admin2018-10-21 27

问题下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有( )。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券。
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中国证券结算制度根据()的原则设计。

国债销售的价格一般不应()承销商与发行人的结算价格。

商业银行金融债券对应的单户在()万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。

按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为()。

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

我国证券公司的设立实行()。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

石菖蒲长于治疗下列哪种痢疾

尿潴留时可以行导尿术，但一次排尿量不得超过：

肺脓肿患者的咳痰特点不包括哪项

已知某项目建设期末贷款本利和累计1200万元，按照贷款协议，采用等额还本、利息照付方式分4年还清，年利率为6%，则第2年还本付息总额为(　　)万元。

通过()可求得赢利目标。

旅游团抵达酒店，有全配或领队公布分房方案，发放房间钥匙。()

安排对于()相当于()对于作风

以下程序：#include#includemain(){charstr[]="abcd＼123Lxab"；printf("％d"，strlen(str))；}运行后的输出结果

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中国证券结算制度根据()的原则设计。

国债销售的价格一般不应()承销商与发行人的结算价格。

商业银行金融债券对应的单户在()万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。

按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为()。

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

我国证券公司的设立实行()。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

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尿潴留时可以行导尿术，但一次排尿量不得超过：

肺脓肿患者的咳痰特点不包括哪项

已知某项目建设期末贷款本利和累计1200万元，按照贷款协议，采用等额还本、利息照付方式分4年还清，年利率为6%，则第2年还本付息总额为( )万元。

通过()可求得赢利目标。

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以下程序：#include#includemain(){charstr[]="abcd＼123Lxab"；printf("％d"，strlen(str))；}运行后的输出结果

已知某项目建设期末贷款本利和累计1200万元，按照贷款协议，采用等额还本、利息照付方式分4年还清，年利率为6%，则第2年还本付息总额为(　　)万元。