下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人

admin2021-11-18 36

问题下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人
Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件。Ⅰ正确。证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。Ⅱ正确。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在1个月内纠正。Ⅲ正确。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。Ⅳ错误。

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