下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人

admin2021-11-18 35

问题下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人
Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件。Ⅰ正确。证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。Ⅱ正确。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在1个月内纠正。Ⅲ正确。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。Ⅳ错误。

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证券一般从业资格

1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国有企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。

只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指()。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布证券研究报告

A．胰蛋白酶B．HClC．内因子D．组胺能自身激活的物质是

地下连续墙挖槽方式中没有()。

施工索赔成立应该具备的前提条件包括()。

根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人在办理注销税务登记前，应当向税务机关办理的事项有()。

神经性贪食通常的临床表现为（）。

甲明知自己的枪法很差，但为杀乙，置乙身边丙的生命安全于不顾，向乙射击。结果没有击中乙，却打死了丙。对于丙的死亡，甲的罪过形式是()。(2008年单选8)

MIDI　enables　people　to　use(11)computers　and　electronic　musical　instruments.　There　are　actually　three　components　to　MIDI,　the　com

守れない　約束は、　　方が　いいよ。

Withthesteadyincreaseintheamountofleisuretimethatpeopleenjoytoday,theimportanceofbusinessesthatdealwithleis

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国有企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。

只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指()。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布证券研究报告

A．胰蛋白酶B．HClC．内因子D．组胺能自身激活的物质是

地下连续墙挖槽方式中没有()。

施工索赔成立应该具备的前提条件包括()。

根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人在办理注销税务登记前，应当向税务机关办理的事项有()。

神经性贪食通常的临床表现为（）。

甲明知自己的枪法很差，但为杀乙，置乙身边丙的生命安全于不顾，向乙射击。结果没有击中乙，却打死了丙。对于丙的死亡，甲的罪过形式是()。(2008年单选8)

MIDI enables people to use(11)computers and electronic musical instruments. There are actually three components to MIDI, the com

守れない 約束は、 方が いいよ。

Withthesteadyincreaseintheamountofleisuretimethatpeopleenjoytoday,theimportanceofbusinessesthatdealwithleis

MIDI　enables　people　to　use(11)computers　and　electronic　musical　instruments.　There　are　actually　three　components　to　MIDI,　the　com

守れない　約束は、　　方が　いいよ。