下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人

admin2021-11-18 48

问题下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人
Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件。Ⅰ正确。证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。Ⅱ正确。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在1个月内纠正。Ⅲ正确。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。Ⅳ错误。

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影响股票价格的政治因素一般包括()。Ⅰ．国际社会政治、经济的变化Ⅱ．领袖更替Ⅲ．政权更迭Ⅳ．战争

中国证券业协会三大职能不包括()。

我国现阶段采取的融资方式是()。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

银行间债券市场包括()等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．农村信用联社Ⅳ．证券公司

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。

中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ．自律Ⅱ．服务Ⅲ．传导Ⅳ．监管

个人投资者每个有效证件允许开设两个基金账户。(　　)

关于仓储合同，下列说法正确的是()。

简述保税仓库的类型。

患者，男性，33岁。被诊断为肺结核半个月，对利福平、吡嗪酰胺过敏，如需采用含氨基糖苷类药物治疗，正确的选择顺序应是

某黄牛7月份出现高热稽留，贫血、黄疸和血红蛋白尿等症状，体表检查发现腹下有多处虫体寄生。该病最可能是

一个痢疾患者入院前已经感染上腮腺炎，入院后发病，致使腮腺炎在医院内传播开来，这属于

A．疏风清热，润燥止咳B．疏风清热，宣肺止咳C．清肝泻肺，化痰止咳D．清热肃肺，化痰止咳E．滋阴润肺，化痰止咳

目前，根据国家规定以及国家环保部门的要求，出入境检验检疫机构对通关后进口再生物资(俗称废料)实施品质检验的是(　　)。

约书亚.布朗博士说：“人类大脑可以捕捉到很微妙的征兆，它对危机预感的灵敏度远远超过我们先前的想象。”他认为，在人们可能犯错的情况下，前扣带脑皮质就会“有所反应”。在这里，博士的意思是：

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中国证券业协会三大职能不包括()。

我国现阶段采取的融资方式是()。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

银行间债券市场包括()等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．农村信用联社Ⅳ．证券公司

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。

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个人投资者每个有效证件允许开设两个基金账户。( )

关于仓储合同，下列说法正确的是()。

简述保税仓库的类型。

患者，男性，33岁。被诊断为肺结核半个月，对利福平、吡嗪酰胺过敏，如需采用含氨基糖苷类药物治疗，正确的选择顺序应是

某黄牛7月份出现高热稽留，贫血、黄疸和血红蛋白尿等症状，体表检查发现腹下有多处虫体寄生。该病最可能是

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A．疏风清热，润燥止咳B．疏风清热，宣肺止咳C．清肝泻肺，化痰止咳D．清热肃肺，化痰止咳E．滋阴润肺，化痰止咳

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