证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列情形需全程录音或录像留痕的有( )。 Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者 Ⅱ．向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级) Ⅲ．证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配

admin2021-11-18 53

问题证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列情形需全程录音或录像留痕的有( )。
Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ．向普通投资者销售风险等级为R₁的产品(R₅为最高风险等级)
Ⅲ．证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，在下列四种情形下，经营机构需进行现场录音或录像留痕：①普通投资者申请转为专业投资者；②向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务；③经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见；④向普通投资者履行信息告知义务。

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证券一般从业资格

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格

影响股票价格的政治因素一般包括()。Ⅰ．国际社会政治、经济的变化Ⅱ．领袖更替Ⅲ．政权更迭Ⅳ．战争

()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

我国现阶段采取的融资方式是()。

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

科创板上市公司可能退市的情形主要包括()①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市

某病在一定时间内迅速传播，波及全国各地，甚至超出国界或洲境称为()。

物流就是物品从生产、分配、流通、消费一直到()的全过程。

Itisimpossibleto______apatriottobetrayhisfellowcompatriot.

细菌性肝脓肿的主要表现是

根据《注册造价工程师管理办法》，申请甲级工程造价咨询企业资质，须取得乙级工程造价咨询企业资质证书满()年。

工程质量验收可分为(　　)。

下列属于闭式自动喷水灭火系统的有()

督察机构认为需要对公安机关的人民警察给予行政处分或者降低警衔、取消警衔的，督察机构可以提出建议，移送有关机关按照国家有关规定办理。()

Ballroomdancingusedtobeseenassomethingrather【T1】________thatoldpeoplemightdo.Forthepastfiveyearsthough,the【T2

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证券一般从业资格

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格

影响股票价格的政治因素一般包括()。Ⅰ．国际社会政治、经济的变化Ⅱ．领袖更替Ⅲ．政权更迭Ⅳ．战争

()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

我国现阶段采取的融资方式是()。

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

科创板上市公司可能退市的情形主要包括()①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市

某病在一定时间内迅速传播，波及全国各地，甚至超出国界或洲境称为()。

物流就是物品从生产、分配、流通、消费一直到()的全过程。

Itisimpossibleto______apatriottobetrayhisfellowcompatriot.

细菌性肝脓肿的主要表现是

根据《注册造价工程师管理办法》，申请甲级工程造价咨询企业资质，须取得乙级工程造价咨询企业资质证书满()年。

工程质量验收可分为( )。

下列属于闭式自动喷水灭火系统的有()

督察机构认为需要对公安机关的人民警察给予行政处分或者降低警衔、取消警衔的，督察机构可以提出建议，移送有关机关按照国家有关规定办理。()

Ballroomdancingusedtobeseenassomethingrather【T1】________thatoldpeoplemightdo.Forthepastfiveyearsthough,the【T2

工程质量验收可分为(　　)。