证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列情形需全程录音或录像留痕的有( )。 Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者 Ⅱ．向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级) Ⅲ．证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配

admin2021-11-18 36

问题证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列情形需全程录音或录像留痕的有( )。
Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ．向普通投资者销售风险等级为R₁的产品(R₅为最高风险等级)
Ⅲ．证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，在下列四种情形下，经营机构需进行现场录音或录像留痕：①普通投资者申请转为专业投资者；②向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务；③经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见；④向普通投资者履行信息告知义务。

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证券市场基本法律法规

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