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证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列情形需全程录音或录像留痕的有( )。 Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者 Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级) Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配
证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列情形需全程录音或录像留痕的有( )。 Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者 Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级) Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配
admin
2021-11-18
20
问题
证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列情形需全程录音或录像留痕的有( )。
Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R
1
的产品(R
5
为最高风险等级)
Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,在下列四种情形下,经营机构需进行现场录音或录像留痕:①普通投资者申请转为专业投资者;②向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务;③经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见;④向普通投资者履行信息告知义务。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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