基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列( )方式输送或谋取不正当利益。 Ⅰ．侵占或挪用托管资产 Ⅱ．违规划款 Ⅲ．协助客户进行超限投资 Ⅳ．协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证

admin2021-10-08 40

问题基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列( )方式输送或谋取不正当利益。
Ⅰ．侵占或挪用托管资产
Ⅱ．违规划款
Ⅲ．协助客户进行超限投资
Ⅳ．协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证明材料

选项 A、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题主要考查廉洁从业在基金托管业务中的要求。基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列方式输送或谋取不正当利益：
①侵占或挪用托管资产；
②直接或间接为管理人违规行为提供便利或纵容管理人违法违规、违反合同条款的行为，如违规划款、违规支付，协助客户进行超限投资，允许管理人借用托管人名义增信等；
③协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证明材料；
④其他输送或者谋取不正当利益的行为。

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基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列( )方式输送或谋取不正当利益。 Ⅰ．侵占或挪用托管资产 Ⅱ．违规划款 Ⅲ．协助客户进行超限投资 Ⅳ．协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

外资商业银行境内分行在境内持续经营()年以上的，可申请成为托管人。

开放式基金分红中，最普遍的分红形式是()。

下列不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

股票的市场价格一般是指股票在()市场上买卖的价格。

某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为()。

目前，我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

下列属于银行间债券市场的交易制度的是()。①公开市场二级交易商制度②经纪人制度③做市商制度④结算代理制度

求下列函数一阶偏导数：f(x，y)=e-xsin(x+2y)，f’x(0，π／4)，f’y(0，π／4)；

现场控制又称、，是指在某项活动或工作进行过程中，在现场发现存在的偏差或潜在的偏差，及时提供改进措施以纠正偏差的一种控制方式。

“靶征”见于下列哪种脑动脉瘤分型

A、霍乱菌苗B、卡介苗C、乙型脑炎疫苗D、麻疹疫苗E、百白破疫苗灭活菌苗（）

消化性溃疡主要的症状是

手阳明大肠经在何处交于何经

用人体秤测量人的体重使用的是____________。

账结法下，每月月末均需要编制转账凭证，将各损益类科目的余额结转入“本年利润”科目。()

Thebrainsofchildrenareaffectedbyfamilyviolenceinthesamewayascombataffectssoldiers,accordingtoastudy.Inbot

基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列( )方式输送或谋取不正当利益。 Ⅰ．侵占或挪用托管资产 Ⅱ．违规划款 Ⅲ．协助客户进行超限投资 Ⅳ．协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证

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外资商业银行境内分行在境内持续经营()年以上的，可申请成为托管人。

开放式基金分红中，最普遍的分红形式是()。

下列不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

股票的市场价格一般是指股票在()市场上买卖的价格。

某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为()。

目前，我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

下列属于银行间债券市场的交易制度的是()。①公开市场二级交易商制度②经纪人制度③做市商制度④结算代理制度

求下列函数一阶偏导数：f(x，y)=e-xsin(x+2y)，f’x(0，π／4)，f’y(0，π／4)；

现场控制又称__________、__________，是指在某项活动或工作进行过程中，在现场发现存在的偏差或潜在的偏差，及时提供改进措施以纠正偏差的一种控制方式。

“靶征”见于下列哪种脑动脉瘤分型

A、霍乱菌苗B、卡介苗C、乙型脑炎疫苗D、麻疹疫苗E、百白破疫苗灭活菌苗（）

消化性溃疡主要的症状是

手阳明大肠经在何处交于何经

用人体秤测量人的体重使用的是____________。

账结法下，每月月末均需要编制转账凭证，将各损益类科目的余额结转入“本年利润”科目。()

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现场控制又称、，是指在某项活动或工作进行过程中，在现场发现存在的偏差或潜在的偏差，及时提供改进措施以纠正偏差的一种控制方式。