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  3. 基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列( )方式输送或谋取不正当利益。 Ⅰ．侵占或挪用托管资产 Ⅱ．违规划款 Ⅲ．协助客户进行超限投资 Ⅳ．协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证

基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列( )方式输送或谋取不正当利益。 Ⅰ．侵占或挪用托管资产 Ⅱ．违规划款 Ⅲ．协助客户进行超限投资 Ⅳ．协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证

admin2021-10-08  45
问题 基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列(          )方式输送或谋取不正当利益。
    Ⅰ．侵占或挪用托管资产
    Ⅱ．违规划款
    Ⅲ．协助客户进行超限投资
    Ⅳ．协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证明材料
选项 A、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 本题主要考查廉洁从业在基金托管业务中的要求。基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列方式输送或谋取不正当利益：
①侵占或挪用托管资产；
②直接或间接为管理人违规行为提供便利或纵容管理人违法违规、违反合同条款的行为，如违规划款、违规支付，协助客户进行超限投资，允许管理人借用托管人名义增信等；
③协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证明材料；
④其他输送或者谋取不正当利益的行为。
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