首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作,其可能受到的最严厉的处罚是( )
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作,其可能受到的最严厉的处罚是( )
admin
2014-05-18
61
问题
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作,其可能受到的最严厉的处罚是( )
选项
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
答案
D
解析
《证券法》规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/83Ng777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
持有证券的上市公司行为的核算涉及()等公司行为的核算。
假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合I和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么()
在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是()阶段的主要工作。
假定证券A的收益率分布如下表所示:那么,该证券的期望收益率为()
基金销售的()反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()
根据有关规定,对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按50%计算应纳税所得额。()
证券投资基金通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运作资金。()
随机试题
最易引起直立性低血压的药物是
阴阳交感是指
根据《中医药法》,下列中医药管理事项,实施备案管理的有()。
下列哪些行为构成《反不正反竞争法》中的虚假宣传行为?()
电动吊篮作业人员的安全带必须挂在()。
除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为()。①购买不动产②购买政府债券③购买实物商品④购买房地产抵押按揭
LONDON—SecurityexpertsarewarningthattheglobalcyberattackthatbeganonFridayislikelytobemagnifiedinthenewworkwe
创建一个名为student的新类,保存新类的类库名称是mylib,新类的父类是Person,正确的命令是()。
考生文件夹下有一个数据库文件“samp3.accdb”,其中存在在已经设计好的表对象“tEmp”、窗体对象“fEmp”、报表对象“rEmp”和宏对象“mEmp”。请在此基础上按照以下要求补充设计。设置报表“rEmp”按照“性别”字段降序(先女后男)排列
Bothofthetwinbrothersarecapableofdoing(technique)______workatpresent.
最新回复
(
0
)