证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

admin2009-11-19 83

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

选项 A、建立投资指令审核制度
B、保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
D、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系的主要内容还包括：①保证投资指令符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；②建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从事下列业务需要保荐业务资格的是()。Ⅰ．发行公司债Ⅱ．首次公开发行股票Ⅲ．发行可转换债券Ⅳ．创业板非公开发行简易程序且自行销售

以下是创业板上市公司需暂停上市情形的有()。Ⅰ．连续3年亏损Ⅱ．最近一年净资产为负Ⅲ．最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ．公司有重大违法行为

下列各项中，在相关资产处置时不应转入当期损益的是()。

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

以下哪些人员应当在发行保荐书上签字()。Ⅰ．保荐机构法定代表人Ⅱ．保荐业务负责人Ⅲ．保荐代表人Ⅳ．保荐业务部门负责人

简述实现社会学本土化的基本做法。

“电子能量”的定义，正确的是

对阴阳偏胜采用的治疗原则是()

根据《中华人民共和国海关法》的规定，进口货物的收货人、出口货物的发货人、进出境物品的所有人是关税的纳税义务人。()

机械学习与有意义学习划分的主要依据是()。

该作品的作者是()。

在淮海战役中，被歼灭或俘虏的国民党指挥官不包括（）。

Data　can　be(74)to　another　part　of　the　spreadsheet.　The　original　data　remains．

Davidisstillinhighschool.Whenhe______,hewantstogotocollege.

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从事下列业务需要保荐业务资格的是()。Ⅰ．发行公司债Ⅱ．首次公开发行股票Ⅲ．发行可转换债券Ⅳ．创业板非公开发行简易程序且自行销售

以下是创业板上市公司需暂停上市情形的有()。Ⅰ．连续3年亏损Ⅱ．最近一年净资产为负Ⅲ．最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ．公司有重大违法行为

下列各项中，在相关资产处置时不应转入当期损益的是()。

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

以下哪些人员应当在发行保荐书上签字()。Ⅰ．保荐机构法定代表人Ⅱ．保荐业务负责人Ⅲ．保荐代表人Ⅳ．保荐业务部门负责人

简述实现社会学本土化的基本做法。

“电子能量”的定义，正确的是

对阴阳偏胜采用的治疗原则是()

根据《中华人民共和国海关法》的规定，进口货物的收货人、出口货物的发货人、进出境物品的所有人是关税的纳税义务人。()

机械学习与有意义学习划分的主要依据是()。

该作品的作者是()。

在淮海战役中，被歼灭或俘虏的国民党指挥官不包括（）。

Data can be(74)to another part of the spreadsheet. The original data remains．

Davidisstillinhighschool.Whenhe______,hewantstogotocollege.

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

Data　can　be(74)to　another　part　of　the　spreadsheet.　The　original　data　remains．