证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。 I．向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

admin2019-08-10 92

问题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
I．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/86ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

影响股票投资价值的内部因素包括()。Ⅰ．公司净资产Ⅱ．股利政策Ⅲ．并购重组Ⅳ．货币政策

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

下列选项中．属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．选择性信用管制Ⅳ．发行国债

一般性货币政策工具包括()。Ⅰ．存款准备金政策Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．消费者信用控制

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

中国证券业协会会员大会须有()以上会员出席。

我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是()。

简述美国的管理学教授西拉季和华莱士提出的组织行为学的研究步骤。

不符合系膜增生性肾小球肾炎的描述是

患儿，8岁。血液检查显示：Hb64g／L；Hct25％；RBC3．20×1012／L。根据上述资料该患儿的贫血属于

法定盈余公积金是用于发展生产、预防风险和提高职工集体福利的基金。()

布雷顿森林协定建立一个永久性的国际金融机构——世界银行。()

进行立案处理的索赔申请，必须符合一定的条件，不包括(　　)。

()是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。

招聘总成本效益的计算公式为()。

甲欠乙15万元，甲的朋友丙与乙签订了保证合同，此时丙自有财产12万元，后甲不能清偿，乙诉至法院要求丙清偿15万元。根据我国有关的法律规定，下列选项表述正确的是()。

Mygrandmotherdiedjustafewmonthsaftermygrandfather，even(31)shewasingoodhealthandhad(32)beensicki

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

影响股票投资价值的内部因素包括()。Ⅰ．公司净资产Ⅱ．股利政策Ⅲ．并购重组Ⅳ．货币政策

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

下列选项中．属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．选择性信用管制Ⅳ．发行国债

一般性货币政策工具包括()。Ⅰ．存款准备金政策Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．消费者信用控制

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

中国证券业协会会员大会须有()以上会员出席。

我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是()。

简述美国的管理学教授西拉季和华莱士提出的组织行为学的研究步骤。

不符合系膜增生性肾小球肾炎的描述是

患儿，8岁。血液检查显示：Hb64g／L；Hct25％；RBC3．20×1012／L。根据上述资料该患儿的贫血属于

法定盈余公积金是用于发展生产、预防风险和提高职工集体福利的基金。()

布雷顿森林协定建立一个永久性的国际金融机构——世界银行。()

进行立案处理的索赔申请，必须符合一定的条件，不包括( )。

()是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。

招聘总成本效益的计算公式为()。

甲欠乙15万元，甲的朋友丙与乙签订了保证合同，此时丙自有财产12万元，后甲不能清偿，乙诉至法院要求丙清偿15万元。根据我国有关的法律规定，下列选项表述正确的是()。

Mygrandmotherdiedjustafewmonthsaftermygrandfather，even(31)shewasingoodhealthandhad(32)beensicki

进行立案处理的索赔申请，必须符合一定的条件，不包括(　　)。