证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。 Ⅰ．独立 Ⅱ．客观 Ⅲ．公平 Ⅳ．审慎

admin2017-09-19 41

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。
Ⅰ．独立
Ⅱ．客观
Ⅲ．公平
Ⅳ．审慎

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ

答案A

解析《发布证券研究报告暂行规定》规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规的规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。 Ⅰ．独立 Ⅱ．客观 Ⅲ．公平 Ⅳ．审慎

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这一点是注重销售的()。

关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是()。

票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。

基金、股票与债券的差异不包括()。

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时．在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

对冲基金起源于()。

根据传统的4Ps营销理论以及我同基金市场销售的实际情况，基金销售机构的销售策略不包括()。

基金监管职责分工的目的是()。

在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有()。Ⅰ．菱形形态Ⅱ．矩形形态Ⅲ．旗形形态Ⅳ．楔形形态

当分度头手柄转一圈时，装夹在主轴上的工件转(　　　　　)圈。

社会主义初级阶段的含义表明【】

关于中国与世界贸易组织的相关表述，下列哪一选项是不正确的?(2012年卷一第44题)

会计是以货币为主要计量单位，反映和监督一个单位(　　)的一种经济管理工作。

非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。()

党的十一届三中全会以来，我们始终以改革开放为强大动力，在新中国成立以后取得成就的基础上，推动党和国家各项事业取得举世瞩目的新的伟大成就。下列对改革开放的认识正确的是()。

请你针对解决群众信访问题提对策。

一般纳税企业发生的下列各项税金中，与企业当期损益无关的是()

社会主义从空想发展到科学，是因为马克思、恩格斯在新的历史条件下创立了

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。 Ⅰ．独立 Ⅱ．客观 Ⅲ．公平 Ⅳ．审慎

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基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这一点是注重销售的()。

关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是()。

票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。

基金、股票与债券的差异不包括()。

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时．在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

对冲基金起源于()。

根据传统的4Ps营销理论以及我同基金市场销售的实际情况，基金销售机构的销售策略不包括()。

基金监管职责分工的目的是()。

在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有()。Ⅰ．菱形形态Ⅱ．矩形形态Ⅲ．旗形形态Ⅳ．楔形形态

当分度头手柄转一圈时，装夹在主轴上的工件转( )圈。

社会主义初级阶段的含义表明【】

关于中国与世界贸易组织的相关表述，下列哪一选项是不正确的?(2012年卷一第44题)

会计是以货币为主要计量单位，反映和监督一个单位( )的一种经济管理工作。

非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。()

党的十一届三中全会以来，我们始终以改革开放为强大动力，在新中国成立以后取得成就的基础上，推动党和国家各项事业取得举世瞩目的新的伟大成就。下列对改革开放的认识正确的是()。

请你针对解决群众信访问题提对策。

一般纳税企业发生的下列各项税金中，与企业当期损益无关的是()

社会主义从空想发展到科学，是因为马克思、恩格斯在新的历史条件下创立了

当分度头手柄转一圈时，装夹在主轴上的工件转(　　　　　)圈。

会计是以货币为主要计量单位，反映和监督一个单位(　　)的一种经济管理工作。