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  3. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。(2014年)

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。(2014年)

admin2019-05-24  41
问题 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有(    )。(2014年)
选项 A、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司向所有现有股东配股
C、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
D、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
答案A,B,D
解析 (1)选项AB：“上市公司”无论是公开发行新股(包括配股和增发)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准；(2)选项C：申请“公开转让”之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；(3)选项D：股东人数未超过200人的普通股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人的，必须经过中国证监会的核准，成为非上市公众公司。
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