期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

admin2019-03-14 50

问题期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

选项 A、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B、未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D、以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

答案B,C,D

解析根据《期货公司管理办法》第94条的规定，期货公司及其营业部存下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：
①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；
②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；
③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；
④以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；
⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；
⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假误导或者重大遗漏；
⑦占用客户保证金；
⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；
⑨违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；
⑩违反中国证监会有关风险监管指标规定；
(11)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；
(12)违反有关期货投资者保障基金管理规定；
(13)违反有价证券充抵保证金的有关规定。

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期货从业资格

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期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货法律法规

期货从业资格

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

()周岁以上的未成年人为限制民事行为能力人。

简述影响风险报酬率的因素。

急性全下肢深静脉血栓形成的临床表现急性动脉栓塞的临床表现

下列可引起便血的结肠疾病是

根据资源税法律制度的规定，下列各项中，属于资源税纳税人的有()。

在1～101中5的倍数的所有数的平均数是()。

()是SDN区别于传统网络架构的关键技术。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是()。

在Internet为人们提供许多服务项目，最常用的是在各Internet站点之间漫游，浏览文本、图形和声音各种信息，这项服务称为（）。

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货法律法规

期货从业资格

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。( )

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。( )

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

()周岁以上的未成年人为限制民事行为能力人。

简述影响风险报酬率的因素。

急性全下肢深静脉血栓形成的临床表现急性动脉栓塞的临床表现

下列可引起便血的结肠疾病是

根据资源税法律制度的规定，下列各项中，属于资源税纳税人的有()。

在1～101中5的倍数的所有数的平均数是()。

()是SDN区别于传统网络架构的关键技术。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是()。

在Internet为人们提供许多服务项目，最常用的是在各Internet站点之间漫游，浏览文本、图形和声音各种信息，这项服务称为（）。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)