期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

admin2019-03-14 52

问题期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

选项 A、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B、未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D、以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

答案B,C,D

解析根据《期货公司管理办法》第94条的规定，期货公司及其营业部存下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：
①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；
②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；
③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；
④以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；
⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；
⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假误导或者重大遗漏；
⑦占用客户保证金；
⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；
⑨违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；
⑩违反中国证监会有关风险监管指标规定；
(11)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；
(12)违反有关期货投资者保障基金管理规定；
(13)违反有价证券充抵保证金的有关规定。

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期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

在系统执行元件短时间不工作时，不频繁起停驱动泵的原动机，而使泵在很小的输出功率运转的回路是()回路。

()注水井发生溢流量，必须采用便携式水表或容积法计量。其溢流量应在该井日注水量或月度累计注水量中加上。

下列药物中除了利尿作用外还可以用于降压的为

预防艾滋病的主要措施应除外

紧急停车系统(ESD)具有一项非常重要的功能，即功能模块在出现故障或错误时，可以继续执行特定功能的能力。这种功能又被称作()。

基金产品定价需要考虑的因素有()。

位于台湾岛的著名旅游景点有()。

有意义学习

What’stheprobablerelationshipbetweenthetwospeakers?WhatdoesthewomansuggestJimdo?

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

在系统执行元件短时间不工作时，不频繁起停驱动泵的原动机，而使泵在很小的输出功率运转的回路是()回路。

()注水井发生溢流量，必须采用便携式水表或容积法计量。其溢流量应在该井日注水量或月度累计注水量中加上。

下列药物中除了利尿作用外还可以用于降压的为

预防艾滋病的主要措施应除外

紧急停车系统(ESD)具有一项非常重要的功能，即功能模块在出现故障或错误时，可以继续执行特定功能的能力。这种功能又被称作()。

基金产品定价需要考虑的因素有()。

位于台湾岛的著名旅游景点有()。

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)