期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

admin2019-03-14 16

问题期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

选项 A、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B、未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D、以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

答案B,C,D

解析根据《期货公司管理办法》第94条的规定，期货公司及其营业部存下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：
①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；
②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；
③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；
④以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；
⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；
⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假误导或者重大遗漏；
⑦占用客户保证金；
⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；
⑨违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；
⑩违反中国证监会有关风险监管指标规定；
(11)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；
(12)违反有关期货投资者保障基金管理规定；
(13)违反有价证券充抵保证金的有关规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Ibg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

脊椎骨折的伸直型骨折脱位好发于

男性，42岁，饮酒史15年，平均每天50度白酒5两，查体发现ALT78IU／L、AST120IU／L、ALP254IU／L、GGT324IU／L，B超提示：肝脏弥漫性损害伴肿大、重度脂肪肝，肝炎病毒标志物阴性。患者脂肪肝的原因为

波特五力模型中的因素包括()。

Theproductswereprocessed,packed,stowedandtransported()thefoodhygienicrequirements.

某初中教师要求学生购买自己编写的课程学习辅导材料，该教师的行为违反了下列哪一教师职业道德规范?()

甲和乙共同人户抢劫并致人死亡后分头逃跑，后甲因犯强奸罪被抓获归案。在羁押期间，甲向公安人员供述了自己和乙共同所犯的抢劫罪行，并协助公安机关将乙抓获。对于本案，下列哪一选项是正确的?()

Whatistheman’sprofession?

Likemanyotheraspectsofthecomputerage,Yahoobeganasanidea,【C1】intoahobbyandlatelyhas【C2】intoafull-

Therecanbe【D1】anyonewhohasnotheardofyoga,and,whetheryouare16or60,youcanreapthe【D2】oftakingitup

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

脊椎骨折的伸直型骨折脱位好发于

男性，42岁，饮酒史15年，平均每天50度白酒5两，查体发现ALT78IU／L、AST120IU／L、ALP254IU／L、GGT324IU／L，B超提示：肝脏弥漫性损害伴肿大、重度脂肪肝，肝炎病毒标志物阴性。患者脂肪肝的原因为

波特五力模型中的因素包括()。

Theproductswereprocessed,packed,stowedandtransported()thefoodhygienicrequirements.

某初中教师要求学生购买自己编写的课程学习辅导材料，该教师的行为违反了下列哪一教师职业道德规范?()

甲和乙共同人户抢劫并致人死亡后分头逃跑，后甲因犯强奸罪被抓获归案。在羁押期间，甲向公安人员供述了自己和乙共同所犯的抢劫罪行，并协助公安机关将乙抓获。对于本案，下列哪一选项是正确的?()

Whatistheman’sprofession?

Likemanyotheraspectsofthecomputerage,Yahoobeganasanidea,【C1】______intoahobbyandlatelyhas【C2】______intoafull-

Therecanbe【D1】______anyonewhohasnotheardofyoga,and,whetheryouare16or60,youcanreapthe【D2】______oftakingitup

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

Likemanyotheraspectsofthecomputerage,Yahoobeganasanidea,【C1】intoahobbyandlatelyhas【C2】intoafull-

Therecanbe【D1】anyonewhohasnotheardofyoga,and,whetheryouare16or60,youcanreapthe【D2】oftakingitup