下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

admin2016-08-26 74

问题下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
Ⅳ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

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以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于()指定的银行账户。

()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持()原则。

以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以()作为中标商各自最终的中标收益率。

关于净经营收入理论，下列说法不正确的是()。

投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到()后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10％时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

或有损失主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的事项；二是对会计报表没有直接影响，但应予以关注、反映的事项。()

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是()。

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。()

下列除哪项外，均是脉象有胃气的特点

某股份公司于2014年9月30日开出面值45万元、6个月到期的应付票据，票面利率5％，该应付票据2014年12月31日的账面价值为()元。

下列各项关于对账的说法中，属于账账核对的是()。

下列没有语病的一句是(　　)。

我国享有国家立法提案权的国家机关包括

已知某二叉树的层序、中序序列分别为FDEBCA、DBAFCE，则该二叉树的后序序列为(57)。

有三个关系R，S和T如下图所示：则由关系R和S得到关系T的运算是()。

下列选项中，说法不正确的是()。

Liketime,spaceisperceiveddifferentlyindifferentcultures.SpatialconsciousnessinmanyWesternculturesisbasedonape

Areorganicallygrownfoodsthebestfoodchoices?Theadvantagesclaimedforsuchfoodsover【C1】______grownandmarketedfoodpr

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于()指定的银行账户。

()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持()原则。

以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以()作为中标商各自最终的中标收益率。

关于净经营收入理论，下列说法不正确的是()。

投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到()后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10％时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

或有损失主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的事项；二是对会计报表没有直接影响，但应予以关注、反映的事项。()

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是()。

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。()

下列除哪项外，均是脉象有胃气的特点

某股份公司于2014年9月30日开出面值45万元、6个月到期的应付票据，票面利率5％，该应付票据2014年12月31日的账面价值为()元。

下列各项关于对账的说法中，属于账账核对的是()。

下列没有语病的一句是( )。

我国享有国家立法提案权的国家机关包括

已知某二叉树的层序、中序序列分别为FDEBCA、DBAFCE，则该二叉树的后序序列为(57)。

有三个关系R，S和T如下图所示：则由关系R和S得到关系T的运算是()。

下列选项中，说法不正确的是()。

Liketime,spaceisperceiveddifferentlyindifferentcultures.SpatialconsciousnessinmanyWesternculturesisbasedonape

Areorganicallygrownfoodsthebestfoodchoices?Theadvantagesclaimedforsuchfoodsover【C1】______grownandmarketedfoodpr

下列没有语病的一句是(　　)。