下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备 Ⅱ.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 Ⅲ.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

admin2016-08-26  35

问题 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,正确的是(     )。
Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备
Ⅱ.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
Ⅲ.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是:不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力,不得传播虚假、片面和误导性信息,不得在证券节目中播出客户招揽内容。
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