简述对证券商经营行为的业务管制。

admin2015-08-05 61

问题简述对证券商经营行为的业务管制。

选项

答案(1)内部分业问题。对于证券商职能的划定，有的国家采取“单一经营制”，只允许证券商经营一种证券业务，其立法依据是证券商兼得经纪和自营两项职能，容易造成证券商与委托人发生自营交易，从而有可能会损害委托人的合法权益；有的国家则采取“综合经营制”，允许证券商兼营两种或两种以上业务，其经营范围的拓宽，有利于促进证券市场的持续性和稳定性。　　(2)外部分业问题。德国等欧陆国家主张银行可以从事证券业务，支持这种“混业主义”的主要根据是，银行为客户提供“全能”服务，可使客户获得最佳的投资机会。同时，经营业务的多样化，也有利于银行降低风险。相反，原来以美、英、日为代表的另一些国家采取“分业主义”，实行证券业和银行业分离的原则。

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Jax777K

本试题收录于：国际经济法概论题库法学类分类

国际经济法概论

法学类

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

依据法律规定，在管制的判决和执行方面，下列说法哪些是不正确的?()(2003／2／45)

简述危害行为的概念及其类型。

非法经营罪

根据营业税法律制度规定，缴纳营业税的事项是()

作为新中国第一个统一税收法规，标志着我国社会主义统一税法制度的建立的是_____________。

根据现行税法规定，___________属于应征收个人所得税的事项。

在所得税的国际发展中，世界上一些国家的影响居于主导地位，这些国家包括_、、_____。

我国个人所得税的纳税人是指在中国境内有住所，或者无住所而在中国境内()

各级人民政府工作人员和其他国家机关工作人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任(　　)。

最高人民法院《关于人民法院合议庭工作的若干规定》规定，合议庭组成人员确定后，除因回避或者其他特殊情况不能继续参加案件审理外，不得在案件审理过程中更换。这一规定体现的是下列哪一项审判原则?

设备工程监理服务合同的组成不包括()。

常用的偏差分析方法有()。

“进口口岸”栏应填()。“合同协议号”栏应填()。

上午9至11时对应的时辰是______时。

在人类历史上，曾产生过一系列改变时空的重大发明。在这些发明中，来势最猛、发展速度最快、对人类文明进程改变最大的是()。

以下不属于数据库系统(DBS)的组成的是()。

Whatdidthespeakertalkaboutlasttime?

Whatchancedoyouhaveonyourwaytothegate?Youcanbuysomethingat______.

简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

依据法律规定，在管制的判决和执行方面，下列说法哪些是不正确的?()(2003／2／45)

简述危害行为的概念及其类型。

非法经营罪

根据营业税法律制度规定，缴纳营业税的事项是()

作为新中国第一个统一税收法规，标志着我国社会主义统一税法制度的建立的是_____________。

根据现行税法规定，___________属于应征收个人所得税的事项。

在所得税的国际发展中，世界上一些国家的影响居于主导地位，这些国家包括_____、______、_______。

我国个人所得税的纳税人是指在中国境内有住所，或者无住所而在中国境内()

各级人民政府工作人员和其他国家机关工作人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任( )。

最高人民法院《关于人民法院合议庭工作的若干规定》规定，合议庭组成人员确定后，除因回避或者其他特殊情况不能继续参加案件审理外，不得在案件审理过程中更换。这一规定体现的是下列哪一项审判原则?

设备工程监理服务合同的组成不包括()。

常用的偏差分析方法有()。

“进口口岸”栏应填()。“合同协议号”栏应填()。

上午9至11时对应的时辰是______时。

在人类历史上，曾产生过一系列改变时空的重大发明。在这些发明中，来势最猛、发展速度最快、对人类文明进程改变最大的是()。

以下不属于数据库系统(DBS)的组成的是()。

Whatdidthespeakertalkaboutlasttime?

Whatchancedoyouhaveonyourwaytothegate?Youcanbuysomethingat______.

在所得税的国际发展中，世界上一些国家的影响居于主导地位，这些国家包括_、、_____。

各级人民政府工作人员和其他国家机关工作人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任(　　)。