证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。

admin2013-11-06 44

问题证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。

选项 A、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
B、对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,C,D

解析对于融资融券业务的重要环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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分离交易的可转换公司债券的期限最短为两年，无最长期限限制。()

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同比例配售。

资产评估报告书必须由()。

(201l、2008年考试真题)1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()

(2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。

(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

(2008年考试真题)封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金间的转换等交易业务，开放式基金每周至少有()天为基金的开放日。

(2008年考试真题)ADR业务中涉及的关键机构包括()。

(2008年考试真题)根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。

属于人才的成长和发展的外部条件有()。

ThenumberofspeakersofEnglishinShakespeare’stimeisestimatedtohavebeenaboutfivemillion.Todayitisestimatedthat

下列哪项不属于国际标准采用ISBt、128条码为基础的原因

患者，男，64岁，肢体关节总是疼痛，且痛有定处，遇寒痛增，得温痛减，痛处不红不热而常有冷感，关节屈伸不利，严重影响了正常生活，您作为执业药师，应该建议其使用的方剂是

某投资组合的风险收益率为10％，市场组合的平均收益率为12％，无风险收益率为8％，则该投资组合的B系数为()。

自我效能感理论认为，期待包括_期待和_期待。

(2017·江西)下列选项中，属于有结构的问题是()

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

美国总统大选四年一次,每位新总统上任,总会采取一系列不同于前任总统的宏观政策和措施。现任总统布什上任之初,推行了大规模的减税计划。从理论上分析,对布什总统的该项计划评价正确的包括

"FourStagesofPlanetaryDevelopment"PlanetaryDevelopmentTheplanetEarthhaspassedthroughfour-stagesofplanetary

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在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同比例配售。

资产评估报告书必须由()。

(201l、2008年考试真题)1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()

(2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。

(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

(2008年考试真题)封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金间的转换等交易业务，开放式基金每周至少有()天为基金的开放日。

(2008年考试真题)ADR业务中涉及的关键机构包括()。

(2008年考试真题)根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。

属于人才的成长和发展的外部条件有()。

ThenumberofspeakersofEnglishinShakespeare’stimeisestimatedtohavebeenaboutfivemillion.Todayitisestimatedthat

下列哪项不属于国际标准采用ISBt、128条码为基础的原因

患者，男，64岁，肢体关节总是疼痛，且痛有定处，遇寒痛增，得温痛减，痛处不红不热而常有冷感，关节屈伸不利，严重影响了正常生活，您作为执业药师，应该建议其使用的方剂是

某投资组合的风险收益率为10％，市场组合的平均收益率为12％，无风险收益率为8％，则该投资组合的B系数为()。

自我效能感理论认为，期待包括_________期待和_________期待。

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把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

美国总统大选四年一次,每位新总统上任,总会采取一系列不同于前任总统的宏观政策和措施。现任总统布什上任之初,推行了大规模的减税计划。从理论上分析,对布什总统的该项计划评价正确的包括

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自我效能感理论认为，期待包括_期待和_期待。