证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。

admin2013-11-06 58

问题证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。

选项 A、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
B、对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,C,D

解析对于融资融券业务的重要环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

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证券交易

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(2011、2007年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()。

(2001年考试真题)买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为()。

(2007年考试真题)以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

(2011、2009年考试真题)基金管理公司的核心业务是()。

(2008年考试真题)有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。

(2008年考试真题)中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

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_____isBritain’sestablishedChurch.

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