下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是( )。 Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券 Ⅲ．中国证券协会建立监管信息

admin2019-05-13 35

问题下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是( )。
Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
Ⅲ．中国证券协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。Ⅲ错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Owg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是()。

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为_级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在_以上。()

证券金融公司借入次级债，应当()向证监会报告。

创业板指数以()为权数，进行加权逐日连锁计算。

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是()。

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为()。

证券公司从事中间介绍(IB)业务时，可以承担()职责。

法人股是指()以其依法可支配的资产投入公司所形成的股份。Ⅰ．企业法人Ⅱ．有法人资格的事业单位Ⅲ．具有法人资格的社会团体Ⅳ．政府机构

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

在交往中，人与人之间无论职位高低、能力大小，还是职业差别、经济状况不同，都要一视同仁。既不能自恃清高，看不起别人，也不能自卑自怯，自暴自弃。这体现了人际交往中（）

在Windows系统中，当用户为应用程序创建快捷方式时，系统将为该应用程序创建一个备份。()

冷疗目的不包括()。

以下属于宋代刑制中正式入律的有：()

当脚手板采用竹笆板时，纵向水平杆的间距应满足要求（）。

在项目可行性研究中，对交通项目的市场分析一般应包含社会发展对()的要求。

理财规划师在帮助客户进行购房规划中，除了房款本身之外，相关税费、装修费、家具电器购置费等也是需要考虑的。其中，申请贷款买房通常需要支付的相关税费款不包括(　　)。

()是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。

根据企业所得税法律制度的规定，下列项目中，属于企业所得税不征税收入的有()。

设函数z=z(z，y)由方程z=e2x-3y+2y确定，则=__________。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是()。

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为___________级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在___________以上。()

证券金融公司借入次级债，应当()向证监会报告。

创业板指数以()为权数，进行加权逐日连锁计算。

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是()。

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为()。

证券公司从事中间介绍(IB)业务时，可以承担()职责。

法人股是指()以其依法可支配的资产投入公司所形成的股份。Ⅰ．企业法人Ⅱ．有法人资格的事业单位Ⅲ．具有法人资格的社会团体Ⅳ．政府机构

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

在交往中，人与人之间无论职位高低、能力大小，还是职业差别、经济状况不同，都要一视同仁。既不能自恃清高，看不起别人，也不能自卑自怯，自暴自弃。这体现了人际交往中（）

在Windows系统中，当用户为应用程序创建快捷方式时，系统将为该应用程序创建一个备份。()

冷疗目的不包括()。

以下属于宋代刑制中正式入律的有：()

当脚手板采用竹笆板时，纵向水平杆的间距应满足要求（）。

在项目可行性研究中，对交通项目的市场分析一般应包含社会发展对()的要求。

理财规划师在帮助客户进行购房规划中，除了房款本身之外，相关税费、装修费、家具电器购置费等也是需要考虑的。其中，申请贷款买房通常需要支付的相关税费款不包括( )。

()是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。

根据企业所得税法律制度的规定，下列项目中，属于企业所得税不征税收入的有()。

设函数z=z(z，y)由方程z=e2x-3y+2y确定，则=__________。

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为_级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在_以上。()

理财规划师在帮助客户进行购房规划中，除了房款本身之外，相关税费、装修费、家具电器购置费等也是需要考虑的。其中，申请贷款买房通常需要支付的相关税费款不包括(　　)。