首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。 Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券 Ⅲ.中国证券协会建立监管信息
下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。 Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券 Ⅲ.中国证券协会建立监管信息
admin
2019-05-13
39
问题
下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。
Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
Ⅲ.中国证券协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
Ⅳ.被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。Ⅲ错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Owg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
公开发行企业债券.发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。
金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ.交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ.履约保证不同Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同
在实际经济活动中,债券收益可以表现为()。Ⅰ.资本利得Ⅱ.利息收入Ⅲ.再投资收益Ⅳ.债务人违约金
下列属于上海清算所托管债券的清算结算方式是()。Ⅰ.全额双边清算Ⅱ.中央对手方结算Ⅲ.见券付款Ⅳ.纯券过户
合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易
以下各项中,属于证券登记结算机构职能的是()。Ⅰ.开设结算账户Ⅱ.接受上市申请、安排证券上市Ⅲ.受投资者的委托派发权益Ⅳ.证券持有人名册登记
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,下列说法错误的是()。
随机试题
JohnandTomweresuchgoodfriendsthattheyoftenexchangedgiftswith______.
下列哪种措施不能获得高的CNR
在统计学上的参数是指
A、 B、 C、 D、 A根式数列。原数列可写成:
关于唐律中保辜制度的解释正确的是:
热爱学生是衡量师德行为善恶的最高道德标准。()
新精神分析心理学的代表人物是()。
人身权是与公民人身不能分离的没有财产内容的民事权利。其特征是:①人身权与民事权利主体的人身紧密相联,不能转让,随主体的消亡而自动消失;②人身权没有财产内容;③人身权基于人身关系而产生,具有专有性。根据上述定义,下列权利中哪个不属于人身权?
Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayonrelationshipbetweentechnologyandenvironment.Youressayshoul
眼下,“土豪”(tuhao)当属中国最热门词汇(buzzword)之一,用来指称那些受教育不多且品味差的富人们。这是中国网友运用聪明才智和创造力为老词注入新生命的又一个例子。“土豪”曾指那些有钱有势、剥削农民的地主们。几年前,当中国魔兽(Worldof
最新回复
(
0
)