下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是( )。 Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券 Ⅲ．中国证券协会建立监管信息

admin2019-05-13 62

问题下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是( )。
Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
Ⅲ．中国证券协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。Ⅲ错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Owg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公开发行企业债券．发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。

在规定的保证金折算中，上证180指数成分股的折算率上限为()。

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为()。

我国证券市场采用的结算模式是()。

全国银行间同业拆借中心回购业务的参与主体包括()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．商业银行Ⅲ．财务公司Ⅳ．保险公司

银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务

韩非子的管理思想。

急性支气管炎的主要病变是

调整性法律关系和保护性法律关系与第一性法律关系和第二性法律关系两种分类方法之间的异同。

甲、乙2人在某厂同一车间工作，某日上班时因甲不规范操作致乙右臂受伤致残。该厂已参加工伤保险，且乙受伤被认定为工伤。关于该事件的处理，下列哪些选项是正确的?()

在铸铁熔炼过程中，()是熔化过程的重要问题之一。

超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销数额的15%。()

导游引导文明旅游的主要内容有()。

法的执行的主体包括()。