如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。

admin2010-11-04 70

问题如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。

选项 A、通报批评
B、暂停直至取消从业资格
C、警告
D、暂停直至取消辅导业务资格

答案A,B,C,D

解析以上四项均是辅导工作不合格可应给予的处罚形式。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8PHg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有(　　)。
新股网上竞价发行中，投资者作为(　　)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。(　　)
上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。(　　)
持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。(　　)
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。(　　)
配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定(　　)。
发行人应披露(　　)的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的(　　)个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。
证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括(　　)。

随机试题

在原始社会的生产条件下，人们只能把获得较多的食物以满足生活所需作为自己的理想，根本想不到使用电子计算机生活。这说明，理想信念具有()
正常视网膜的动、静脉管径的比例是
X线管阴极使用钨丝的原因是
有关活髓切断术的叙述中，不必要的是
生产经营单位编制安全技术措施计划的主要目的是()。
一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分的是(　　)工程。
在债务管理中，需要考虑的因素包括()。
为了证实被审计单位关于主营业务收人的截止认定，下列程序中最有效的是()。
对企业人力资源战略规划的评价过程包括()。
子过程Plus完成对当前库中"学生表"的年龄字段都加1的操作。SubPlus()DimwsAsDAO.WorkspaceDimdbAsDAO.DatabaseDimrsAsD

最新回复(0)

如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )。

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。( )

上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。( )

持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。( )

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。( )

配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。

发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的( )个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括( )。

在原始社会的生产条件下，人们只能把获得较多的食物以满足生活所需作为自己的理想，根本想不到使用电子计算机生活。这说明，理想信念具有()

正常视网膜的动、静脉管径的比例是

X线管阴极使用钨丝的原因是

有关活髓切断术的叙述中，不必要的是

生产经营单位编制安全技术措施计划的主要目的是()。

一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分的是( )工程。

在债务管理中，需要考虑的因素包括()。

为了证实被审计单位关于主营业务收人的截止认定，下列程序中最有效的是()。

对企业人力资源战略规划的评价过程包括()。

子过程Plus完成对当前库中"学生表"的年龄字段都加1的操作。SubPlus()DimwsAsDAO.WorkspaceDimdbAsDAO.DatabaseDimrsAsD

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有(　　)。

新股网上竞价发行中，投资者作为(　　)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。(　　)

上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。(　　)

持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。(　　)

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。(　　)

配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定(　　)。

发行人应披露(　　)的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的(　　)个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括(　　)。

一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分的是(　　)工程。