证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括( )。

admin2021-01-02 66

问题证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括( )。

选项 A、撤销证券从业资格
B、处以5万元的罚款
C、处以9万元的罚款
D、一律给予行政处分

答案D

解析根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为()。Ⅰ．冲动型Ⅱ．冒险型Ⅲ．中庸型Ⅳ．稳健型

定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()。

基金的银行存款账户由基金托管人以()的名义开立。

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

置换动火前打开容器的入孔、手孔、清扫孔等，其作用是为了____。

账证核对一般核对的是()

患者，女，26岁，既往梅毒病史3年，现早孕，孕检提示：TPPA(+)，TRUST(1：2)首选治疗方法

根分叉病变的主要病因是

可以和藜芦一起使用的药是

选择压实机械的原则是()。

资金的价值是随时间变化而变化的，资金在运动中(　　)的部分就是原有资金的时间价值。

物流模数尺寸(集装基础模数尺寸)不包括()。

A—labelsB—carbonpaperC—correctionfluidD—staplerandstaplesE—massagepadsF—documentfilesG—plasticpocketsH—adhesiveta

证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为()。Ⅰ．冲动型Ⅱ．冒险型Ⅲ．中庸型Ⅳ．稳健型

定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()。

基金的银行存款账户由基金托管人以()的名义开立。

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

置换动火前打开容器的入孔、手孔、清扫孔等，其作用是为了____。

账证核对一般核对的是()

患者，女，26岁，既往梅毒病史3年，现早孕，孕检提示：TPPA(+)，TRUST(1：2)首选治疗方法

根分叉病变的主要病因是

可以和藜芦一起使用的药是

选择压实机械的原则是()。

资金的价值是随时间变化而变化的，资金在运动中( )的部分就是原有资金的时间价值。

物流模数尺寸(集装基础模数尺寸)不包括()。

A—labelsB—carbonpaperC—correctionfluidD—staplerandstaplesE—massagepadsF—documentfilesG—plasticpocketsH—adhesiveta

资金的价值是随时间变化而变化的，资金在运动中(　　)的部分就是原有资金的时间价值。