财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

admin2017-03-17 52

问题财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

选项 A、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
B、未负有数额较大到期未清偿的债务
C、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

答案D

解析财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。()

金融市场的功能有()。Ⅰ．资金融通集聚功能Ⅱ．财富投资和避险功能Ⅲ．优化资源配置功能Ⅳ．调节经济功能Ⅴ．反映经济运行功能

以下属于证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

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我国黄河中下游地区在每年6月、7月会出现梅雨天气。()

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SECTION2Questions11-20Question11WhatdoesEEAstandfor?【15】

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