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财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
admin
2017-03-17
39
问题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
选项
A、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
B、未负有数额较大到期未清偿的债务
C、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
答案
D
解析
财务顾问主办人应当具备下列条件:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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