财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

admin2017-03-17  39

问题 财务顾问主办人应当具备的条件不包括(    )。

选项 A、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
B、未负有数额较大到期未清偿的债务
C、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

答案D

解析 财务顾问主办人应当具备下列条件:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Uwg777K
0

相关试题推荐
最新回复(0)