财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

admin2017-03-17 75

问题财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

选项 A、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
B、未负有数额较大到期未清偿的债务
C、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

答案D

解析财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Uwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。

拟发行上市公司独立性要求包括()。

根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，()，进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。

权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括()。

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()

导致金融危机的金融因素有()。Ⅰ．金融结构失衡Ⅱ．金融机构经营管理不当Ⅲ．金融市场的过度投机Ⅳ．金融监管缺失或不到位

证券市场的基本功能包括()。Ⅰ．资本配置功能Ⅱ．资本定价功能Ⅲ．投资功能Ⅳ．融资功能

下列关于风险管理策略的说法，正确的是()。

看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

客源管理是以潜在客户的()为中心。

采用S曲线比较法进行实际进度和计划进度的比较，图形的纵坐标表示()。

关于凸性的描述，正确的是()。

我国基金业的发展经历了五个阶段，分别为萌芽和早期发展时期、试点发展阶段、行业快速发展阶段、行业平稳发展及创新探索阶段、防范风险和规范发展阶段。下列选项中，不属于2008年至2014年这一阶段的基金业表现的是()。

证券投资是指投资者(法人或自然人)购买()，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

某公司为了开拓市场，成立了新产品部，负责新产品的设计开发，希望通过开发适销对路的新产品，以改善公司面临的困境。根据上述材料，回答下列问题。该企业设立新产品部的主要优点有()。

下列各项中，暂予免征环境保护税的有()。

论述王安石变法的背景、主要内容、作用及其失败的原因。

BEARSThebearcanbeadangerousanimal,Theadultbearisverystronganditcankillaperson.Bearsaregoodat【C1】_____

AloeVitaminHandCreamArichyetlightweightnon-greasytexturethatactslikeagloveprovidingprotectionagainstharmfu