首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制,说法不正确的是( )。
下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制,说法不正确的是( )。
admin
2022-12-30
65
问题
下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制,说法不正确的是( )。
选项
A、《证券投资基金法》一方面允许基金从业人员进行证券投资,另一方面强化对其监管
B、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案
C、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向中国证监会申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突
D、绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财富的机会,同时也增加了监管难度和执法成本,并容易诱发道德风险
答案
C
解析
A项,《证券投资基金法》借鉴发达国家的监管思路和做法:(1)一方面允许基金从业人员进行证券投资。(2)另一方面强化对其监管。说法正确.不当选;B项,公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案,说法正确,不当选;C项,依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人中报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突,说法错误,当选;D项,绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财富的机会,同时也增加了监管难度和执法成本,并容易诱发道德风险,说法正确,不当选。故本题正确答案选C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8bxD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
漏电保护装置是用来防止人身触电和漏电引起事故的一种接地保护装置,当电路或用电设备漏电电流大于装置的整定值,或人、动物发生触电危险时,它能迅速动作,切断事故电源,避免事故的扩大,保障了人身、设备的安全。下列关于漏电保护装置的说法中,正确的是(
电气装置运行中产生的危险温度、电火花和电弧是导致电气火灾爆炸的重要因素。下列关于电气引燃源的说法中,正确的有()。
化工厂厂区一般可划分为6个区块:工艺装置区、罐区、公共设施区、运输装卸区、辅助生产区和管理区。下列关于各区块布局安全的说法中,不正确的是()。
某企业拟投资建设一个生产市场急需产品的工业项目。该项目建设2年,运营期8年。项目建设的其他基本数据如下:1.项目建设投资估算5300万元(包含可抵扣进项税300万元),预计全部形成固定资产,固定资产使用年限8年。按直线法折旧,期末净残值率为5%。2.建
截止到评估基准日。某基金持有的两种股票的数量分别为100万股和30万股,每股的收盘价分别为20元和15元,银行存款为1100万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为1000万元,应付税费为600万元,已售出的基金份额为2000万份。则下列计算正确的有(
如果某基金管理机构想要将募集到的资金投资于货币市场,那么可以购买的投资对象包括()。
下列各项中不属于私募基金特点的是()。
下列关于常见投资基金评估的方法,描述正确的是()。
随机试题
租赁合同中,承租人应征得出租人同意后,方能实施的行为有()
嵌插骨折诊断的主要根据是
患者,男性,70岁。突然头痛、恶心、呕吐3小时。体检:血压190/115mmHg(25/15kPa),口角右偏,左侧鼻唇沟变浅,伸舌左偏,左侧偏瘫。若病变继续发展,首先最可能出现的瞳孔变化是
下列哪一项不符合散剂制备的一般规律()。
试述留置导尿术患者的主要护理措施有哪些?
短暂性脑缺血发作(TIA)是指因脑血管病变引起的短暂的局限性脑功能缺失或视网膜功能障碍,临床症状持续超过()小时,且神经影像学检查有明确病灶者不能诊断为TIA。
消防安全重点单位消防评估情况应自评估完成之日起()工作日内向当地公安机关消防机构报告备案,并向社会公开。
对资产负债表日后事项中的调整事项,涉及损益的事项,直接转入“利润分配一未分配利润”科目。()
常用的统计图表有:柱形图、条形图、折线图、饼图等。下图所示的统计图表类型为__________。
Whatwouldthemountaineersdosoonaftertheygotup?
最新回复
(
0
)