申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括( )。 I．取得证券从业资格 Ⅱ．取得证券经纪人资格 Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ．具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

admin2019-01-16 14

问题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括( )。
I．取得证券从业资格
Ⅱ．取得证券经纪人资格
Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ．具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

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