下列不属于基金公司内部控制机制层次的是( )。

admin2022-06-25 53

问题下列不属于基金公司内部控制机制层次的是( )。

选项 A、员工自律
B、登记结算机构的监督
C、各部门主管的检查监督
D、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

答案B

解析本题主要考查基金公司内部控制机制的层次。基金公司内部控制机制包括四个层次：
①员工自律；
②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；
③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；
④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
登记结算机构的监督不属于基金公司内部控制机制的层次。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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