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守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法"和“规”包括( )。 Ⅰ.法律、行政法规、部门规章 Ⅱ.基金行业自律性规则 Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程 Ⅳ.基金合同
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法"和“规”包括( )。 Ⅰ.法律、行政法规、部门规章 Ⅱ.基金行业自律性规则 Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程 Ⅳ.基金合同
admin
2018-08-27
27
问题
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法"和“规”包括( )。
Ⅰ.法律、行政法规、部门规章
Ⅱ.基金行业自律性规则
Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
Ⅳ.基金合同
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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