守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法"和“规”包括( )。 Ⅰ．法律、行政法规、部门规章 Ⅱ．基金行业自律性规则 Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程 Ⅳ．基金合同

admin2018-08-27 66

问题守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法"和“规”包括( )。
  Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
  Ⅱ．基金行业自律性规则
  Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
  Ⅳ．基金合同

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8hmg777K

基金法律法规职业道德与业务规范

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)