守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法"和“规”包括( )。 Ⅰ．法律、行政法规、部门规章 Ⅱ．基金行业自律性规则 Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程 Ⅳ．基金合同

admin2018-08-27 59

问题守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法"和“规”包括( )。
  Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
  Ⅱ．基金行业自律性规则
  Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
  Ⅳ．基金合同

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

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守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法"和“规”包括( )。 Ⅰ．法律、行政法规、部门规章 Ⅱ．基金行业自律性规则 Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程 Ⅳ．基金合同

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

已知某基金近4年的累计收益率为46．4％，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为()。

在常见的算法交易策略中，()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。其旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

被动投资是基于()假设。

期货市场有多种不同目的的交易形态，()增强了市场流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。

()对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。

根据香港与内地于2013年8月29日签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达()以上。

关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是()。

Trainingforamarathonrequirescarefulpreparationandsteady,gradualincreasesinthelengthoftheruns.【R1】________,buyt

破伤风杆菌属梭菌属，菌体呈细长杆状，培养24小时后的形态特征为

关于妊娠后变化的描述，不正确的是

疏浚工程中浅埂长度为()m时，应进行返工处理。

在建设工程项目施工过程中，施工机械使用费的索赔款项包括()。

下列关于生产型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是()。Ⅰ．上游敞口、下游闭口型Ⅱ．买入对冲Ⅲ．上游闭口、下游敞口型Ⅳ．卖出对冲

下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是(　　)。

纳税人用规定来源的葡萄酒，连续生产葡萄酒的，准予从葡萄酒消费税应纳税额中扣除所耗用应税葡萄酒已纳消费税税款。如本期消费税应纳税额不足抵扣的，余额留待下期抵扣。该规定来源有()。

人民当家作主和依法治国的根本保证是()。

守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法"和“规”包括( )。 Ⅰ．法律、行政法规、部门规章 Ⅱ．基金行业自律性规则 Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程 Ⅳ．基金合同

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

已知某基金近4年的累计收益率为46．4％，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为()。

在常见的算法交易策略中，()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。其旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

被动投资是基于()假设。

期货市场有多种不同目的的交易形态，()增强了市场流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。

()对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。

根据香港与内地于2013年8月29日签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达()以上。

关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是()。

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破伤风杆菌属梭菌属，菌体呈细长杆状，培养24小时后的形态特征为

关于妊娠后变化的描述，不正确的是

疏浚工程中浅埂长度为()m时，应进行返工处理。

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下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是( )。

纳税人用规定来源的葡萄酒，连续生产葡萄酒的，准予从葡萄酒消费税应纳税额中扣除所耗用应税葡萄酒已纳消费税税款。如本期消费税应纳税额不足抵扣的，余额留待下期抵扣。该规定来源有()。

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下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是(　　)。