证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

admin2013-05-20 71

问题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

选项 A、中国证监会
B、证券从业人员所在机构
C、中国证券业协会自律监察专业委员会
D、人民法院

答案C

解析参见《证券业从业人员执业行为准则》第十七条。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8kCg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司申请介绍业务资格，其申请日前(　　)个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。
证券登记实行(　　)。
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司并购、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。()
金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。()
根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。
(　　)负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。(　　)
判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持()原则。
董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。
速动比率是反映公司盈利能力的财务指标。()

随机试题

甲建设单位与乙设计院签订设计合同，设计费用为300万元，双方在协商定金数额时发生意见分歧。根据《担保法》的规定，该定金数额最多为()万元。
ERP在会计电算化中指()。
保税加工货物内销征税，下列需要征收缓税利息的是()。
与用益物权比较，担保物权的特征有()。
公文附件的顺序和名称应标注在()。
2007年末全国总人口为132129万人，比上年末增加681万人。全年农村居民人均纯收入4140元，扣除价格上涨因素，比上年实际增长9．5％；城镇居民人均可支配收入13786元，扣除价格上涨因素，比上年实际增长12．2％。按农村绝对贫困人口标准低于785元
美国最长的河流是：__________
山西醋产业协会某前副会长称，在市面上销售的山西老陈醋中，只5％是不加添加剂的真正意义上的山西老陈醋。中国调味品协会某副会长就此事件接受记者采访时说：“只要按国家标准加添加剂，就没有安全问题。有些企业强调自己未加添加剂，这对按正常标准加添加剂的企业来说是不公
项目管理中，主要是对(19)________4个变量的控制。
InJapan,mostpeoplestillfeelthatawoman’splaceisinthehome;andmostwomenwillinglyaccepttheir【C1】______roleaswif

最新回复(0)

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。

证券登记实行( )。

金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。()

根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。( )

判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持()原则。

董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。

速动比率是反映公司盈利能力的财务指标。()

甲建设单位与乙设计院签订设计合同，设计费用为300万元，双方在协商定金数额时发生意见分歧。根据《担保法》的规定，该定金数额最多为()万元。

ERP在会计电算化中指()。

保税加工货物内销征税，下列需要征收缓税利息的是()。

与用益物权比较，担保物权的特征有()。

公文附件的顺序和名称应标注在()。

美国最长的河流是：__________

项目管理中，主要是对(19)________4个变量的控制。

InJapan,mostpeoplestillfeelthatawoman’splaceisinthehome;andmostwomenwillinglyaccepttheir【C1】______roleaswif

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

证券公司申请介绍业务资格，其申请日前(　　)个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。

证券登记实行(　　)。

根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。(　　)