2012年2月，A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。而日，销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7 ％将对客户进行补偿，而产品收益率高于7％时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中，销

admin2022-12-30 101

问题 2012年2月，A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。而日，销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7 ％将对客户进行补偿，而产品收益率高于7％时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中，销售人员违反了哪些规定(       )。
  Ⅰ．违规向他人提供基金未公开的信息
  Ⅱ．违规对投资者做出盈亏承诺
  Ⅲ．与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
  Ⅳ．违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析销售人员承诺客户该产品预期收益率7％，属于违规对投资者做出盈亏承诺，Ⅱ项符合题意；销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7％将对客户进行补偿，而产品收益率高于7％时销售人员可获得一定的利益分成，属于向投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担，Ⅲ项符合题意。故B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。

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