首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
2012年2月,A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。而日,销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于7 %将对客户进行补偿,而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中,销
2012年2月,A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。而日,销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于7 %将对客户进行补偿,而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中,销
admin
2022-12-30
99
问题
2012年2月,A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。而日,销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于7 %将对客户进行补偿,而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中,销售人员违反了哪些规定( )。
Ⅰ.违规向他人提供基金未公开的信息
Ⅱ.违规对投资者做出盈亏承诺
Ⅲ.与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
Ⅳ.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
销售人员承诺客户该产品预期收益率7%,属于违规对投资者做出盈亏承诺,Ⅱ项符合题意;销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于7%将对客户进行补偿,而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成,属于向投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担,Ⅲ项符合题意。故B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8pDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
张某突然死亡,群众反映可能是其妻吴某与奸夫钱某害死的。侦查人员获得的下列证据材料中属于传来证据的是:()
全国主体功能区规划,由()主体功能区规划组成。
胶带运输开拓是一种连续运输方式,是实现露天矿生产连续化的重要环节。下列关于胶带运输优点的说法中错误的是()。
排土场是矿山易发灾害的部位之一,一旦发生灾害可能造成巨大的损失,因此要加强对排土场的检查和监测。下列选项中关于排土场检查和监测的说法中正确的是()。
用于引导、遮断和调节风流的装置,统称为通风构筑物。下列关于通风构筑物的说法中正确的是()。
下列关于井下火灾的特点,正确的是()。
尾矿库库址选择应根据汇水面积、工程地质及水文地质、库长、库区周边环境等因素经多方案技术经济比较综合确定。下列关于尾矿库选址的要求中错误的是()。
某铁矿成立于1995年,由个体投资人张某投资兴建,2005年该矿由于采矿许可证到期未办理续期手续,该矿被关闭。2007年当地市属国有企业接手该矿,继续经营,2012年该企业改制,由国有企业改组为国有控股的股份制企业,由王某担任股份制企业的董事长,矿长由吴某
下列关于债券投资的说法中,错误的有()。
假设有一款固定收益类理财产品,理财期限为6个月,理财期间固定收益为年收益率3.00%。客户小王购买该产品30000元,则6个月到期时,该投资者连本带利共可获得()元。
随机试题
免疫抑制药主要用于
下列哪一项是涉及并规定破坏环境资源保护罪的特别刑法?()
A.清水样鼻漏B.黏液样鼻漏C.黏脓性鼻漏D.血性鼻漏E.脓血鼻漏变应性鼻炎
药品不良反应是指
砂垫层的铺设适用于()等情况。
下列对ISO9001标准的理解,()是正确的。
某商品流通企业正在着手编制明年的现金预算,有关资料如下:(1)年初现金余额为10万元,应收账款20万元,存货30万元,应付账款25万元;预计年末应收账款余额为40万元,存货50万元,应付账款15万元。(2)预计全年销售收入为100万元,
某外商甲与国内企业乙约定设立中外合资企业丙,投资总额为200万元,则丙企业的注册资本最少应为()万元。
在一次心理健康培训班教学测验中,关于学校心理辅导的一般目标,学员们的答案不一,共有四种。其中,正确的是()。
设总体X~U[0,θ],其中θ>0,求θ的极大似然估计量,判断其是否是θ的无偏估计量.
最新回复
(
0
)