首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
大亨证券股份公司是一家兼营证券自营、证券经纪、证券投资咨询等业务的综合性证券机构。其下列哪一做法符合《证券法》关于证券公司经营业务的规定?
大亨证券股份公司是一家兼营证券自营、证券经纪、证券投资咨询等业务的综合性证券机构。其下列哪一做法符合《证券法》关于证券公司经营业务的规定?
admin
2014-07-18
77
问题
大亨证券股份公司是一家兼营证券自营、证券经纪、证券投资咨询等业务的综合性证券机构。其下列哪一做法符合《证券法》关于证券公司经营业务的规定?
选项
A、经股东会决议,为本公司股东张某提供担保
B、接受客户王某全权委托,为其办理证券买卖等经纪业务
C、向客户刘某承诺,如刘某买卖证券遭受损失,由其予以赔偿
D、经证监会批准,为客户大华公司提供融资融券服务
答案
8
解析
A项,《证券法》第130条第2款规定,证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。可见,此处规定与《公司法》就公司为股东提供担保的一般规定不同,根据特殊优于一般的规定,该项错误,不选。B项,同法第143条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。可见,该项错误,不选。C项,同法第144条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。此条是明确禁止证券公司与客户之间订立“保底条款”的强制性规定,其主要是为了维护市场公平竞争而设。故该项错误,不选。D项,同法第142条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。可见,提供融资融券服务,证监会的事先批准是必备程序。该项正确,入选。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8zVy777K
本试题收录于:
试卷一题库法律职业资格分类
0
试卷一
法律职业资格
相关试题推荐
在本案中,高级人民法院在组成合议庭的时候,下列正确的说法是:()
中国传统戏剧多有剧目涉及中国古代法律观念和法律制度。对此,下列哪些说法是成立的?(2010年试卷一第57题)
根据2010年修订后的《选举法》的规定,以下关于我国城乡代表按何种比例选举人大代表的说法不正确的是()。
甲、乙、丙三人在学习法理学后对法律体系和法系两个概念发表了以下看法。甲:“法律体系和法系在意义上大致相同,都是指一国全部有效法律构成的体系。”乙:“我也认为两个概念是同义语,然而需要明确国际法是不算在一国法律体系之内的。”丙:“据我所知,法律体系和法系两个
我国现行《宪法》规定,中华人民共和国公民在下列选项中的哪些情况下,有从国家和社会获得物质帮助的权利?()
信服公司向人民法院申请破产,人民法院依法尹以受理,并指定李律师为其管理人。经过信服公司的请求,人民法院同意对其进行重整并批准了重整计划草案,并同意由李律师依法负责管理其财产和营业事务。根据《企业破产法》的规定,李律师可以进行下列哪项行为?
关于环境污染赔偿责任和赔偿金额的纠纷解决,下列哪一项表述是符合法律规定的?()
中国在加人世界贸易组织之时,承担了比其他国家更为苛刻的条件。特定产品的过渡性保障措施即是其中一种。若WTO的某一成员国准备对中国的某特定产品采取过渡性保障措施,请问下列哪一说法是错误的?
云南某公司在上海设立一家办事处。2007年7月,办事处主任甲在赶去一家业务单位签合同的途中,因违章不慎将过路行人乙撞伤,花去医疗费4万元。该4万元应由谁承担?
王英于2005年10月进入某工厂工作,但工厂一直不肯与王英签订劳动合同。2008年8月,因工厂拖欠工资,王英欲向当地的劳动争议仲裁委员会提出仲裁。对此,下列说法错误的是哪些?
随机试题
A、Aghost.B、Awitch.C、Avampire.D、Akiller.B
Animalsaredividedintomanygroups.Somegroupsofanimalsincludethe,insects,fish,amphibians,reptiles,birdsandmammals
发射(Emission)
慢性酒精中毒的临床表现不包括
常见的前上纵隔肿瘤是()
患儿,女,3岁。自幼发现心脏杂音,经常患肺炎,查体胸骨左缘第3~4肋间Ⅳ级粗糙收缩期杂音,心电图示左心室及右心室均肥大,X线片示肺血多。最常见的并发症是
尽管这两年某国每年有500万人口脱盲。但扫除文盲的形势不容乐观,该国的成人非文盲率在亚洲排名非常靠后。且脱盲速度也比周边国家慢。概括起来,这段话的意思是()。
Duringthepastyearsthe______ofautomobileaccidentsinNewYorkCityhasdecreased.
在网络管理中,一般采用______的管理模型。
某二叉树中有n个度为2的结点,则该二叉树中的叶子结点数为
最新回复
(
0
)