根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有( )。[2018年12月真题] Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA+ Ⅱ．资产支持证券 Ⅲ．非公开发

admin2022-08-17 38

问题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有( )。[2018年12月真题]
Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA+
Ⅱ．资产支持证券
Ⅲ．非公开发行的可交换公司债券
Ⅳ．地方政府债券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)第8条规定，合格投资者可以认购及交易在本所上市交易或者挂牌转让的全部债券，但下列债券仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易：①债券信用评级在AAA以下(不含AAA)的公司债券、企业债券(不包括公开发行的可转换公司债券)；②非公开发行的公司债券、企业债券；③资产支持证券；④本所认可的其他仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的债券。本所提供转让服务的暂停上市债券仅限合格投资者中的机构投资者买人。

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中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过()个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()个月。

私募基金管理人自成为基金业协会的观察会员之日起满()年，同时符合管理规模标准和合规经营目标，可以申请为普通会员。

基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的()归基金资产，余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

下列对基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。

关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是()。

基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是()。Ⅰ．基金份额持有人大会的召开Ⅱ．基金净值出现大幅下跌Ⅲ．转换基金运作方式Ⅳ．基金经理变更

关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是()。

基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计()。

间接税

试述创新提升公共政策执行力的机制。

在TCP／IP网络中，IP协议不能保证传输数据的正确性，数据的正确性必须依靠TCP协议来保证。()

大隐静脉行走于【】

易出现身份紊乱易出现不信赖的心理

农用地分等定级单元划分方法有()。

在建设工程的固定价格、固定工期的“交钥匙”合同与“实报实销”合同中，价格变动的风险()承担。

已知某企业产品销售收入100万元，管理费用20万元，财务费用10万元，销售费用5万元，营业外收入8万元，填入损益表中的营业利润是(　　)。

受托单位按照税务机关核发的代征证书的要求，以税务机关的名义向纳税人征收零星税款的征收方式是(　　)。

已知类MyClass声明如下：classMyClass{intn；public：MyClass(intk)：n(k){}intgetValue()const{returnn；}}；在下列数组定义中正确的是()。

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证券专项业务类资格

中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过()个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()个月。

私募基金管理人自成为基金业协会的观察会员之日起满()年，同时符合管理规模标准和合规经营目标，可以申请为普通会员。

基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的()归基金资产，余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

下列对基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。

关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是()。

基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是()。Ⅰ．基金份额持有人大会的召开Ⅱ．基金净值出现大幅下跌Ⅲ．转换基金运作方式Ⅳ．基金经理变更

关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是()。

基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计()。

间接税

试述创新提升公共政策执行力的机制。

在TCP／IP网络中，IP协议不能保证传输数据的正确性，数据的正确性必须依靠TCP协议来保证。()

大隐静脉行走于【】

易出现身份紊乱易出现不信赖的心理

农用地分等定级单元划分方法有()。

在建设工程的固定价格、固定工期的“交钥匙”合同与“实报实销”合同中，价格变动的风险()承担。

已知某企业产品销售收入100万元，管理费用20万元，财务费用10万元，销售费用5万元，营业外收入8万元，填入损益表中的营业利润是( )。

受托单位按照税务机关核发的代征证书的要求，以税务机关的名义向纳税人征收零星税款的征收方式是( )。

已知类MyClass声明如下：classMyClass{intn；public：MyClass(intk)：n(k){}intgetValue()const{returnn；}}；在下列数组定义中正确的是()。

已知某企业产品销售收入100万元，管理费用20万元，财务费用10万元，销售费用5万元，营业外收入8万元，填入损益表中的营业利润是(　　)。

受托单位按照税务机关核发的代征证书的要求，以税务机关的名义向纳税人征收零星税款的征收方式是(　　)。