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下列属于资产证券化业务中管理人不得出现的行为的是( )。 Ⅰ.违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产 Ⅱ.侵占、挪用专项计划资产 Ⅲ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 Ⅳ.对专项计划单独记账、独立核算
下列属于资产证券化业务中管理人不得出现的行为的是( )。 Ⅰ.违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产 Ⅱ.侵占、挪用专项计划资产 Ⅲ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 Ⅳ.对专项计划单独记账、独立核算
admin
2022-03-23
105
问题
下列属于资产证券化业务中管理人不得出现的行为的是( )。
Ⅰ.违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产 Ⅱ.侵占、挪用专项计划资产 Ⅲ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 Ⅳ.对专项计划单独记账、独立核算
选项
A、I Ⅲ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
答案
D
解析
资产证券化业务中的管理人不得有下列行为:募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营;超过计划说明书约定的规模募集资金;侵占、挪用专项计划资产;以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债;违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产;法律、行政法规和证监会禁止的其他行为。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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