首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
admin
2017-02-14
39
问题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
选项
A、10%
B、3%
C、1%
D、5%
答案
D
解析
《证券公司监督管理条例》第14条第1款规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:①认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Fwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据《企业国有产权交易操作规则》相关规定,县级以上国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。()
根据股份有限公司国有股权管理的有关规定,(),进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。
有()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利
下列关于债券交易报价说法错误的有()。Ⅰ.在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市Ⅱ.目前,国债交易采用全价交易Ⅲ.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易Ⅳ.在申报价格最小变动单位方面,上海证券交易所基金
下列有关短期融资券发行注册的表述中,错误的是()。
下列关于看涨期权和看跌期权的说法,正确的是()。
以下关于外资股的说法,错误的是()。
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.非法获得内幕信息的人Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所()。Ⅰ.提供证券投资咨询服务Ⅱ.组织证券交易Ⅲ.监督证券交易Ⅳ.对会员进行监管
随机试题
在市场预测中,直线趋势延伸模型适合
教师备课的指导性文件是()
传染病区中,治疗室属于
患者,男,40岁。6小时前发生十二指肠球部溃疡前壁穿孔。下列症状及体征中,不应出现的是
以下药物,易发生虫蛀的中药饮片是()。
2003年6月,甲作为发起人之一发起设立新泰股份有限公司,甲认购公司8%的股份。公司成立后甲任公司董事,2006年7月离职。在这期间,甲多次转让自己持有的本公司股份,其中违反了《公司法》的规定,而不能发生转让效果的有:
Amajorreasonforconflictintheanimalworldisterritory.Themaleanimalestablishesanarea.Thesizeoftheareaissuffi
我国公民享有的平等权不包括()。
辩证唯物主义的认识论在继承了旧唯物主义的反映论的合理前提的同时,又克服了它的严重缺陷。表现在
A、 B、 C、 BLet’s…(我们做……吧)提建议→使用Iwish的拒绝回答
最新回复
(
0
)