中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。(　　)

admin2009-11-26 53

问题中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9HTg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

身份确认由密码控制的委托方式不包括(　　)。
(　　)会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。
关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是(　　)。
证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为(　　)。
在香港创业板市场上市时，新申请人一般须证明在紧接上市文件日期之前(　　)个月的期间内，其本身或其通过一间或多间附属公司积极专注于经营一种与申请上市时与管理层及其拥有权形式大致相同的主营业务。
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、(　　)的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
基金监察稽核的目的是检查和评价公司(　　)制度的合规性。
收购人在收购报告书公告后(　　)日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。
暂停上市的事由消除后，发行人可向证券交易所提出恢复上市的申请，证券交易所收到申请后(　　)个交易日内决定是否恢复该债券上市。
主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的(　　)个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

随机试题

氨压缩浅冷装置中，由二级(段)三相分离器底部分离出的贫乙二醇水溶液去乙二醇再生系统。
举例说明组合歧义的类型。
　　A．水利尿B．渗透性利尿C．尿崩症D．尿失禁E．球一管平衡糖尿病患者多尿是由于()
不经计算，通过直接判定得知图4－29所示桁架中零杆的数目为()。
“进口口岸”栏应填报()。“提运单号”栏应填报()。
基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为()
房地产开发企业将开发的部分房地产转为企业自用或出租的，如果产权未发生转移，不征收土地增值税。
教育促进每个儿童以同样的速度向前发展。()
我国是一个缺水国家，人均水资源不足世界平均水平的1／4，缺水已经成为_______我国城市经济社会发展的一个瓶颈因素。填入画横线处最恰当的一项是()。
A、Sheissatisfiedwiththedrivingconditions.B、Shethinks5kilometersistoofar.C、Sheissorrythereismuchtrafficonth

最新回复(0)

中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

身份确认由密码控制的委托方式不包括( )。

( )会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。

关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是( )。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为( )。

在香港创业板市场上市时，新申请人一般须证明在紧接上市文件日期之前( )个月的期间内，其本身或其通过一间或多间附属公司积极专注于经营一种与申请上市时与管理层及其拥有权形式大致相同的主营业务。

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司( )制度的合规性。

收购人在收购报告书公告后( )日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。

暂停上市的事由消除后，发行人可向证券交易所提出恢复上市的申请，证券交易所收到申请后( )个交易日内决定是否恢复该债券上市。

主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

氨压缩浅冷装置中，由二级(段)三相分离器底部分离出的贫乙二醇水溶液去乙二醇再生系统。

举例说明组合歧义的类型。

A．水利尿B．渗透性利尿C．尿崩症D．尿失禁E．球一管平衡糖尿病患者多尿是由于()

不经计算，通过直接判定得知图4－29所示桁架中零杆的数目为()。

“进口口岸”栏应填报()。“提运单号”栏应填报()。

基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为()

房地产开发企业将开发的部分房地产转为企业自用或出租的，如果产权未发生转移，不征收土地增值税。

教育促进每个儿童以同样的速度向前发展。()

我国是一个缺水国家，人均水资源不足世界平均水平的1／4，缺水已经成为_______我国城市经济社会发展的一个瓶颈因素。填入画横线处最恰当的一项是()。

A、Sheissatisfiedwiththedrivingconditions.B、Shethinks5kilometersistoofar.C、Sheissorrythereismuchtrafficonth

中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。(　　)

身份确认由密码控制的委托方式不包括(　　)。

(　　)会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。

关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是(　　)。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为(　　)。

在香港创业板市场上市时，新申请人一般须证明在紧接上市文件日期之前(　　)个月的期间内，其本身或其通过一间或多间附属公司积极专注于经营一种与申请上市时与管理层及其拥有权形式大致相同的主营业务。

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、(　　)的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司(　　)制度的合规性。

收购人在收购报告书公告后(　　)日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。

暂停上市的事由消除后，发行人可向证券交易所提出恢复上市的申请，证券交易所收到申请后(　　)个交易日内决定是否恢复该债券上市。

主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的(　　)个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

　　A．水利尿B．渗透性利尿C．尿崩症D．尿失禁E．球一管平衡糖尿病患者多尿是由于()