中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。(　　)

admin2009-11-26 55

问题中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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资产评估报告书必须由(　　)。
股票发行溢价倍率二(　　)。
当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择(　　)。
择时能力是基金经理对(　　)的预测能力。
关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是(　　)。
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(　　)。
《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上(　　)万元以下的罚款。
《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上(　　)万元以下的罚款。
根据《公司债券发行试点办法》规定，公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在(　　)年以上期限内还本付息的有价证券。
上市公司发行的可转换债券在发行结束后(　　)，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

随机试题

下列枚举类型的定义中，包含枚举值3的是
额定电压为110kV的系统中，电气设备允许最高工作电压(即设备的额定电压)为何值?
电路如图7—26所示，设流经电感元件的电流i=2sin1000tA，若L=lmH，则电感电压()。
在投资偏差分析时，其结果更能显示规律性、对投资控制工作在较大范围内具有指导作用的是()偏差。
一个高级居住区附近建设了一个工厂,该居住区的房地产价值下降,这就是一种()。
A、2/3B、1/3C、1/4D、1/2A
A．磨除、酸蚀涂层法B．复合树脂修复C．防龋处理D．脱色法E．烤瓷冠修复四环素牙目前最常用、最简便的治疗方法是()。
设随机变量X和Y都服从正态分布，且它们不相关，则
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资产评估报告书必须由( )。

股票发行溢价倍率二( )。

当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择( )。

择时能力是基金经理对( )的预测能力。

关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是( )。

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上( )万元以下的罚款。

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上市公司发行的可转换债券在发行结束后( )，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

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A．磨除、酸蚀涂层法B．复合树脂修复C．防龋处理D．脱色法E．烤瓷冠修复四环素牙目前最常用、最简便的治疗方法是()。

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