李某为某期货公司职员，2012年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法( )。

admin2022-04-22 59

问题李某为某期货公司职员，2012年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法( )。

选项 A、违反了《期货从业人员管理办法》的规定
B、符合《期货从业人员管理办法》的规定
C、应报告期货业协会
D、应在媒体上进行公告

答案A

解析《期货从业人员管理办法》第27条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应在作出处分决定、知悉或应知悉该从业人员被调查处理之日起10个工作日内向协会报告。本题中期货公司在一个多月后才报告，违反了《期货从业人员管理办法》的规定，应受到证监会的处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Kbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

李某为某期货公司职员，2012年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法( )。

期货法律法规

期货从业资格

()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现，刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司()。

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行()等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

期货公司因()等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货投资者保障基金的()报财政部批准。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

表示“水介质与氢离子反应的定量能力”的英文单词是()。

A．40°～50°B．＞60°C．＜40°D．40°～60°E．30°～40°人工髋关节置换时，髋臼外展角应为

新生儿生理体重下降，正常不应超过出生体重的

患者突然跌倒，神志不清，口吐涎沫，两目上视，四肢抽搐，口中如作猪羊叫声，移时苏醒，舌苔白腻，脉弦滑。治疗应首选()

室内给水系统中，分区减压阀减压给水方式的特点有()。

按照《中华人民共和国审计法》的规定，审计署每年对中央预算执行情况和其他财政收支情况进行审计监督，向国务院总理提出()。

下列所得中，免税的项目为(　　)。稿酬所得应纳个人所得税税额为(　　)元。

技能学习最基本的条件是()。

李某为某期货公司职员，2012年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法( )。

期货法律法规

期货从业资格

()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现，刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司()。

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行()等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

期货公司因()等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货投资者保障基金的()报财政部批准。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

表示“水介质与氢离子反应的定量能力”的英文单词是()。

A．40°～50°B．＞60°C．＜40°D．40°～60°E．30°～40°人工髋关节置换时，髋臼外展角应为

新生儿生理体重下降，正常不应超过出生体重的

患者突然跌倒，神志不清，口吐涎沫，两目上视，四肢抽搐，口中如作猪羊叫声，移时苏醒，舌苔白腻，脉弦滑。治疗应首选()

室内给水系统中，分区减压阀减压给水方式的特点有()。

按照《中华人民共和国审计法》的规定，审计署每年对中央预算执行情况和其他财政收支情况进行审计监督，向国务院总理提出()。

下列所得中，免税的项目为( )。稿酬所得应纳个人所得税税额为( )元。

技能学习最基本的条件是()。

下列所得中，免税的项目为(　　)。稿酬所得应纳个人所得税税额为(　　)元。