以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。 Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做

admin2018-09-28 545

问题以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。
Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ．做市商买入的股票，买人当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出
Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅲ

答案D

解析根据规定，申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司，子公司也是可以的。根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5％或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

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下列关于基金管理人的信息披露义务，说法错误的是()。

关于合规管理部门，下列选项中说法错误的是()。

下列说法正确的是()。

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向()。

根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是()。

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

在Excel中，要求B1至B5五个单元格中数据的平均值，则应使用函数()

A．腹泻，孕妇禁用B．有明确过敏史者C．结核菌素实验阳性，中耳炎者D．有抽搐史者E．对酵母过敏者上述哪项为接种卡介苗的禁忌()

男，36岁，进食时左侧下颌下区肿胀疼痛，进食后数小时方可逐渐消退。检查见颌下腺导管开口处红肿，轻压腺体导管口溢脓。本患者最可能的诊断是

张某因不服税务局查封财产决定向上级机关申请复议，要求撤销查封决定，但没有提出赔偿请求。复议机关经审查认为该查封决定违法，决定予以撤销。对于查封决定造成的财产损失，复议机关正确的做法是什么?()

在项目建设过程中，为了考核建设成果，一般要进行“三算”对比。这里的“三算”是指()。

下列选项中，关于植物的样方调查正确的是()。

在IC保险公司推出的退休基金计划中，小王每月月初投入500元。如果年利率为7.5%，月复利计息，10年后他的账户的余额为(　　)。不考虑任何费用扣除。

A、 B、 C、 D、 A

Thetwoboatsstartedoffinthedark.Nickheardtheoarlocksoftheotherboatquiteawayaheadoftheminthemist.TheIndi

Althoughmostpeoplereturnfrompackageholidaysreasonablysatisfied,thist,notalwaysthe【C1】______TakeforInstance,th

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证券专项业务类资格

下列关于基金管理人的信息披露义务，说法错误的是()。

关于合规管理部门，下列选项中说法错误的是()。

下列说法正确的是()。

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向()。

根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是()。

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

在Excel中，要求B1至B5五个单元格中数据的平均值，则应使用函数()

A．腹泻，孕妇禁用B．有明确过敏史者C．结核菌素实验阳性，中耳炎者D．有抽搐史者E．对酵母过敏者上述哪项为接种卡介苗的禁忌()

男，36岁，进食时左侧下颌下区肿胀疼痛，进食后数小时方可逐渐消退。检查见颌下腺导管开口处红肿，轻压腺体导管口溢脓。本患者最可能的诊断是

张某因不服税务局查封财产决定向上级机关申请复议，要求撤销查封决定，但没有提出赔偿请求。复议机关经审查认为该查封决定违法，决定予以撤销。对于查封决定造成的财产损失，复议机关正确的做法是什么?()

在项目建设过程中，为了考核建设成果，一般要进行“三算”对比。这里的“三算”是指()。

下列选项中，关于植物的样方调查正确的是()。

在IC保险公司推出的退休基金计划中，小王每月月初投入500元。如果年利率为7.5%，月复利计息，10年后他的账户的余额为( )。不考虑任何费用扣除。

A、 B、 C、 D、 A

Thetwoboatsstartedoffinthedark.Nickheardtheoarlocksoftheotherboatquiteawayaheadoftheminthemist.TheIndi

Althoughmostpeoplereturnfrompackageholidaysreasonablysatisfied,thist,notalwaysthe【C1】______TakeforInstance,th

在IC保险公司推出的退休基金计划中，小王每月月初投入500元。如果年利率为7.5%，月复利计息，10年后他的账户的余额为(　　)。不考虑任何费用扣除。