期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

admin2022-04-22 82

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

选项 A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

答案A,B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

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期货从业资格

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期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括()。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

每一季度结束后()日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。

在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。

下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有()。

期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

简要说明为什么实践是检验真理的唯一标准。

下列选项中,符合法律规定的债的让与行为是()

A．低血钾B．高血钾C．低血钠D．高血钠E．低血镁急性肾功能衰竭死亡的常见原因之一是（）

关于女性外生殖器淋巴引流哪项是正确的

A．轧钢、炼钢、炼铁作业B．印染作业C．建筑、修路夏季施工D．印刷作业E．缝纫作业属于高温露天作业的是

我国《安全生产法》规定的行政处罚由()决定。

以下应当由股东大会审议的交易有()。

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)

认知学习理论的共同特点是强调学习的内部机制或内部过程。()

在下面文字中的横线处填上一句话，使之与上下文衔接。有位名人说过，道德和才艺是远胜于富贵的资产。因为__________，道德和才艺却可以使一个凡人成为不朽的神明。

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括()。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

每一季度结束后()日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。

在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。

下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有()。

期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

简要说明为什么实践是检验真理的唯一标准。

下列选项中,符合法律规定的债的让与行为是()

A．低血钾B．高血钾C．低血钠D．高血钠E．低血镁急性肾功能衰竭死亡的常见原因之一是（）

关于女性外生殖器淋巴引流哪项是正确的

A．轧钢、炼钢、炼铁作业B．印染作业C．建筑、修路夏季施工D．印刷作业E．缝纫作业属于高温露天作业的是

我国《安全生产法》规定的行政处罚由()决定。

以下应当由股东大会审议的交易有()。

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。( )

认知学习理论的共同特点是强调学习的内部机制或内部过程。()

在下面文字中的横线处填上一句话，使之与上下文衔接。有位名人说过，道德和才艺是远胜于富贵的资产。因为__________，道德和才艺却可以使一个凡人成为不朽的神明。

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)