期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

admin2022-04-22 58

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

选项 A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

答案A,B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Obg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。()

期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码，应符合的标准有()。

()依法对期货市场客户开户进行监督检查。

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告()。

有()情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是()。

A．磺胺二甲嘧啶B．磺胺喹噁啉C．地美硝唑D．青霉素E．头孢噻呋常与二甲氧苄啶合用治疗免球虫病的药物是

十月革命后，曾直接出兵侵略苏俄的国家有　　①美国②意大利③保加利亚④日本⑤法国⑥泰国⑦英国⑧塞尔维亚

关于NSAID药物说法错误的是

明渠流动为急流时()。

某施工企业参加一市政道路工程投标，该企业的项目估算价为6000万元，则其应交的投标保证金最多不超过()万元。

投资活动流入的现金不包括()。

（2016年德州齐河）某教师在数学课堂上，为了更好地促进学生智力技能的形成，经常在黑板上清楚而细致地演算例题，其目的是给学生提供()

已知α1＝(1，2，3，4)T，α2＝(2，0，－1，1)T，α3＝(6，0，0，5)T，则向量组的秩r(α1，α2，α3)＝_，极大线性无关组是_．

下列关于运算符函数的描述中，错误的是()。

Inaneffortto(i)herwriting,Laurenattemptedtoeliminatethe(ii)andmakeonlypointsthatweretrulynecessary

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。()

期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码，应符合的标准有()。

()依法对期货市场客户开户进行监督检查。

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告()。

有()情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是()。

A．磺胺二甲嘧啶B．磺胺喹噁啉C．地美硝唑D．青霉素E．头孢噻呋常与二甲氧苄啶合用治疗免球虫病的药物是

十月革命后，曾直接出兵侵略苏俄的国家有 ①美国②意大利③保加利亚④日本⑤法国⑥泰国⑦英国⑧塞尔维亚

关于NSAID药物说法错误的是

明渠流动为急流时()。

某施工企业参加一市政道路工程投标，该企业的项目估算价为6000万元，则其应交的投标保证金最多不超过()万元。

投资活动流入的现金不包括()。

（2016年德州齐河）某教师在数学课堂上，为了更好地促进学生智力技能的形成，经常在黑板上清楚而细致地演算例题，其目的是给学生提供()

已知α1＝(1，2，3，4)T，α2＝(2，0，－1，1)T，α3＝(6，0，0，5)T，则向量组的秩r(α1，α2，α3)＝_______，极大线性无关组是_______．

下列关于运算符函数的描述中，错误的是()。

Inaneffortto(i)______herwriting,Laurenattemptedtoeliminatethe(ii)______andmakeonlypointsthatweretrulynecessary

十月革命后，曾直接出兵侵略苏俄的国家有　　①美国②意大利③保加利亚④日本⑤法国⑥泰国⑦英国⑧塞尔维亚

已知α1＝(1，2，3，4)T，α2＝(2，0，－1，1)T，α3＝(6，0，0，5)T，则向量组的秩r(α1，α2，α3)＝_，极大线性无关组是_．

Inaneffortto(i)herwriting,Laurenattemptedtoeliminatethe(ii)andmakeonlypointsthatweretrulynecessary