期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

admin2022-04-22 53

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

选项 A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

答案A,B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

在期货交易过程中出现以下()情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

每一季度结束后()日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意()。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有()。

下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有()。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是()。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。()

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定，()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

Laurawasmarriedfor6months.Herhusbandwasusingdrugs.Shedidn’twanthersonorherunbornbabytolivethatway,butsh

A．尤因肉瘤B．骨软骨瘤C．骨巨细胞瘤D．骨肉瘤X线摄片常显示“葱皮”现象的骨肿瘤是

男，29岁，因急性胰腺炎入院，以下护理措施不正确的是

下列有关有限合伙人的表述中，不符合《合伙企业法》规定的有：()

某企业购入一辆小汽车，按照现行企业财务制度及相关规定，该汽车的购置费用属于企业的()。

汉译英：“希腊”，正确的翻译为(　　)。

假设某计算机的存储系统由Cache和主存组成。某程序执行过程中访存1000次，其中访问Cache缺失(未命中)50次，则Cache的命中率是()。

亲属是指基于婚姻、血缘或收养而产生的社会关系。亲属产生的三个根据中，婚姻和收养都是法律行为，是亲属产生的人为因素，可以依法解除，血缘关系是自然因素，不能人为解除。下列情形，不能认定为存在亲属关系的是：

A、Shedoesn’tlikethefilm.B、Thefilmishardtounderstand.C、Shesawthefilmfrombeginningtoend.D、Sheonlysawthelast

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

在期货交易过程中出现以下()情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

每一季度结束后()日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意()。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有()。

下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有()。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是()。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。()

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定，()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

Laurawasmarriedfor6months.Herhusbandwasusingdrugs.Shedidn’twanthersonorherunbornbabytolivethatway,butsh

A．尤因肉瘤B．骨软骨瘤C．骨巨细胞瘤D．骨肉瘤X线摄片常显示“葱皮”现象的骨肿瘤是

男，29岁，因急性胰腺炎入院，以下护理措施不正确的是

下列有关有限合伙人的表述中，不符合《合伙企业法》规定的有：()

某企业购入一辆小汽车，按照现行企业财务制度及相关规定，该汽车的购置费用属于企业的()。

汉译英：“希腊”，正确的翻译为( )。

假设某计算机的存储系统由Cache和主存组成。某程序执行过程中访存1000次，其中访问Cache缺失(未命中)50次，则Cache的命中率是()。

A、Shedoesn’tlikethefilm.B、Thefilmishardtounderstand.C、Shesawthefilmfrombeginningtoend.D、Sheonlysawthelast

汉译英：“希腊”，正确的翻译为(　　)。