为了对个人理财顾问服务的风险进行管理，商业银行高级管理层应至少建立( )两个层面的内部监督机制。

admin2014-06-12 50

问题为了对个人理财顾问服务的风险进行管理，商业银行高级管理层应至少建立( )两个层面的内部监督机制。

选项 A、内部调查和审计部门独立审计
B、内部控制和监事会监督
C、制度监督和管理监督
D、人员监督和系统监督

答案A

解析商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9TDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

为了对个人理财顾问服务的风险进行管理，商业银行高级管理层应至少建立( )两个层面的内部监督机制。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是银行由于系统缺陷而引发的操作风险。

下表是三家银行的流动性指标，假设其他条件都一样，那么这三家银行中流动性最差的是()银行。

在对贷款保证人进行分析中，下面不属于考察范围的是()。

监管部门高度关注银行业金融机构所面临的风险状况，包括()。

不属于客户、产品及业务操作事件类型的是()。

假设目前收益率曲线是向上倾斜的，如果预期收益率曲线保持不变，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()。

经风险调整的资本收益率(RAROC)的计算公式是()。

以下属于商业银行业务的是()。

根据生命周期理论，个人的消费支出与(　　)有关。

个人和家庭主要的投资来源是(　　)。

设有抛物线C1：x2=ay和圆C2：x2+y2=2y．求上述具有最大面积的平面图形绕x轴旋转一周所得旋转体体积V．

密封性能试验中，闸阀阀板处于关闭状态位置时，进水口应能承受2倍于额定工作压力的静水压，保持()min，阀门各密封处应无渗漏。

A、滋养体B、包囊C、假包囊D、卵囊E、以上均可溶组织内阿米巴对人体具有感染性的阶段是

治疗鼠疫受选药物是

《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB／T13861)将生产过程中人、物、环境、管理的各种主要危险和有害因素进行了分类。根据该标准，下列危险和有害因素中，属于物的因素的是()。

简述套利定价理论与资本资产定价模型的区别与联系。

关于外汇交易业务，下列说法不正确的是()。

下列属于我国国债目前发行方式的是()。

设z=esinxy，则dz=___________．

WhicheventisregardedasaturningpointintheAmericanWarofIndependence?

为了对个人理财顾问服务的风险进行管理，商业银行高级管理层应至少建立( )两个层面的内部监督机制。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是银行由于系统缺陷而引发的操作风险。

下表是三家银行的流动性指标，假设其他条件都一样，那么这三家银行中流动性最差的是()银行。

在对贷款保证人进行分析中，下面不属于考察范围的是()。

监管部门高度关注银行业金融机构所面临的风险状况，包括()。

不属于客户、产品及业务操作事件类型的是()。

假设目前收益率曲线是向上倾斜的，如果预期收益率曲线保持不变，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()。

经风险调整的资本收益率(RAROC)的计算公式是()。

以下属于商业银行业务的是()。

根据生命周期理论，个人的消费支出与( )有关。

个人和家庭主要的投资来源是( )。

设有抛物线C1：x2=ay和圆C2：x2+y2=2y．求上述具有最大面积的平面图形绕x轴旋转一周所得旋转体体积V．

密封性能试验中，闸阀阀板处于关闭状态位置时，进水口应能承受2倍于额定工作压力的静水压，保持()min，阀门各密封处应无渗漏。

A、滋养体B、包囊C、假包囊D、卵囊E、以上均可溶组织内阿米巴对人体具有感染性的阶段是

治疗鼠疫受选药物是

《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB／T13861)将生产过程中人、物、环境、管理的各种主要危险和有害因素进行了分类。根据该标准，下列危险和有害因素中，属于物的因素的是()。

简述套利定价理论与资本资产定价模型的区别与联系。

关于外汇交易业务，下列说法不正确的是()。

下列属于我国国债目前发行方式的是()。

设z=esinxy，则dz=___________．

WhicheventisregardedasaturningpointintheAmericanWarofIndependence?

根据生命周期理论，个人的消费支出与(　　)有关。

个人和家庭主要的投资来源是(　　)。