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以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是( )。 Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,曲协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书 Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅲ.从业人
以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是( )。 Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,曲协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书 Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅲ.从业人
admin
2021-04-23
39
问题
以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是( )。
Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,曲协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告
选项
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅡⅢ
C、Ⅲ
D、ⅠⅡ
答案
A
解析
以上都是《证券业从业人员资格管理办法》第13。19条对证券从业人员监督管理的规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Vug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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