投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

admin2010-11-04 80

问题投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

选项 A、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B、加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C、加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D、建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

答案A,B,C,D

解析 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除ABCD四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；②建立投资银行项目管理制度；③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理；④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制；⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合；⑥杜绝虚

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投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定，开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。(　　)

商业银行申请基金托管资格，必须经(　　)核准。

QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括(　　)。

目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。(　　)

下列属于证券经纪商所发挥的作用是(　　)。

如果目标公司是出于一个周期波动很强的行业，则近期的数字显然不尽合理。此时可用历史平均的估价指标和比率系数来估计。(　　)

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。(　　)

上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+2日。(　　)

审计报告应当由具有证券从业资格的审计师及其所在的事务所签字盖章。(　　)

每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票时才能为通过。(　　)

Wehearitsaidfrequentlythatwhatpresent-daymenmostdesireissecurity.Ifthatisso，thentheyhaveawrongnotionofwha

阅读作品片段，回答问题：啊，我年青的女郎!我想我的前身原本是有用的栋梁，我活埋在地底多年，到今朝总得重见天光。怎样理解这一节诗的寓意?

Wouldyoueatabacon,lettuceandloveapplesandwich?Youprobablyhaveeatenmanyofthem.Loveapplewasthenameusedmany

休克时脑功能损害的病理生理学变化特点描述错误的是

根据《标准施工招标文件》中“通用合同条款”的规定，质量保证金的计算额度应包括()。

下列有关信息系统相关控制的了解、测试和评估的表述中，不恰当的是()。

公文份数序号简称份号，是指公文印制份数的顺序号。如需标识公文份数序号，一般用（）三号阿拉伯数字，顶格编排在版心左上角第一行。

在一个盒子中放有10个乒乓球，其中8个是新球，2个是用过的球，在第一次比赛时，从该盒子中任取2个乒乓球，比赛后仍放回盒子中．在第二次比赛时从这个盒子中任取3个乒乓球，则第二次取出的都是新球的概率为________．

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定，开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。( )

商业银行申请基金托管资格，必须经( )核准。

QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括( )。

目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。( )

下列属于证券经纪商所发挥的作用是( )。

如果目标公司是出于一个周期波动很强的行业，则近期的数字显然不尽合理。此时可用历史平均的估价指标和比率系数来估计。( )

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。( )

上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+2日。( )

审计报告应当由具有证券从业资格的审计师及其所在的事务所签字盖章。( )

每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票时才能为通过。( )

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阅读作品片段，回答问题：啊，我年青的女郎!我想我的前身原本是有用的栋梁，我活埋在地底多年，到今朝总得重见天光。怎样理解这一节诗的寓意?

Wouldyoueatabacon,lettuceandloveapplesandwich?Youprobablyhaveeatenmanyofthem.Loveapplewasthenameusedmany

休克时脑功能损害的病理生理学变化特点描述错误的是

根据《标准施工招标文件》中“通用合同条款”的规定，质量保证金的计算额度应包括()。

下列有关信息系统相关控制的了解、测试和评估的表述中，不恰当的是()。

公文份数序号简称份号，是指公文印制份数的顺序号。如需标识公文份数序号，一般用（）三号阿拉伯数字，顶格编排在版心左上角第一行。

在一个盒子中放有10个乒乓球，其中8个是新球，2个是用过的球，在第一次比赛时，从该盒子中任取2个乒乓球，比赛后仍放回盒子中．在第二次比赛时从这个盒子中任取3个乒乓球，则第二次取出的都是新球的概率为________．

根据有关规定，开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。(　　)

商业银行申请基金托管资格，必须经(　　)核准。

QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括(　　)。

目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。(　　)

下列属于证券经纪商所发挥的作用是(　　)。

如果目标公司是出于一个周期波动很强的行业，则近期的数字显然不尽合理。此时可用历史平均的估价指标和比率系数来估计。(　　)

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。(　　)

上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+2日。(　　)

审计报告应当由具有证券从业资格的审计师及其所在的事务所签字盖章。(　　)

每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票时才能为通过。(　　)