投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

admin2010-11-04 40

问题投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

选项 A、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B、加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C、加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D、建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

答案A,B,C,D

解析 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除ABCD四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；②建立投资银行项目管理制度；③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理；④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制；⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合；⑥杜绝虚

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9WHg777K

最新回复(0)

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，我国货币市场基金按照(　　)的比例计提基金管理费。

根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。(　　)

在我国，国债买断是回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00。(　　)

只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。(　　)

在我国证券业发展的历程中，B股最先在上海证券交易所上市交易。(　　)

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括(　　)。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。(　　)

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。(　　)

承销商在分得包销的国债后，向(　　)提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

《重读》创作于【】

关于惊恐障碍的叙述，以下哪项不对

下列哪项不是血瘀证的表现

积聚的病机主要是()

设备安装调试合同发包人应当完成的工作包括(　　)。

电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这种衰退属于()。

()是银行全面风险管理的核心。

2009年全国研究机构R＆D经费995.9亿元，是2000年的3.9倍，年平均增长16.2%。按活动类型分，基础研究经费110.6亿元，占11.1%；应用研究经费350.9亿元，占35.2%；试验发展经费534.4亿元，占53.7%。基础研究、应用

Hewasrathervagueaboutthereasonswhyheneverfinishedschool.

A、Apoliceman.B、Mr.Blake’soldfriend.C、Aprisonofficial.D、Arunawaycriminal.D细节题。文章第二段提到，Blake先生从和中年男子的谈话中得知，这人是一个越狱的逃犯。

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，我国货币市场基金按照( )的比例计提基金管理费。

根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。( )

在我国，国债买断是回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00。( )

只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。( )

在我国证券业发展的历程中，B股最先在上海证券交易所上市交易。( )

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。( )

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。( )

承销商在分得包销的国债后，向( )提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

《重读》创作于【】

关于惊恐障碍的叙述，以下哪项不对

下列哪项不是血瘀证的表现

积聚的病机主要是()

设备安装调试合同发包人应当完成的工作包括( )。

电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这种衰退属于()。

()是银行全面风险管理的核心。

2009年全国研究机构R＆D经费995.9亿元，是2000年的3.9倍，年平均增长16.2%。按活动类型分，基础研究经费110.6亿元，占11.1%；应用研究经费350.9亿元，占35.2%；试验发展经费534.4亿元，占53.7%。基础研究、应用

Hewasrathervagueaboutthereasonswhyheneverfinishedschool.

A、Apoliceman.B、Mr.Blake’soldfriend.C、Aprisonofficial.D、Arunawaycriminal.D细节题。文章第二段提到，Blake先生从和中年男子的谈话中得知，这人是一个越狱的逃犯。

目前，我国货币市场基金按照(　　)的比例计提基金管理费。

根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。(　　)

在我国，国债买断是回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00。(　　)

只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。(　　)

在我国证券业发展的历程中，B股最先在上海证券交易所上市交易。(　　)

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括(　　)。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。(　　)

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。(　　)

承销商在分得包销的国债后，向(　　)提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

设备安装调试合同发包人应当完成的工作包括(　　)。