投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

admin2010-11-04 73

问题投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

选项 A、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B、加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C、加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D、建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

答案A,B,C,D

解析 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除ABCD四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；②建立投资银行项目管理制度；③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理；④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制；⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合；⑥杜绝虚

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投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在基金营销环境的要素中，机构本身的(　　)会对基金营销产生重要的影响。

基金托管人对基金的持仓情况应编制(　　)。

某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为(　　)份。

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为(　　)。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括(　　)。

基础分析法的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。(　　)

按照(　　)分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

发行人最近一年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。(　　)

附有注册会计师出具审计报告的财务报告的可信度将大大提高，对财务分析的影响正确的有()。

A．直接致癌物B．促癌剂C．间接致癌物D．前致癌物E．近致癌物必须经过体内代谢活化才具有致癌作用的物质，称为

A．溢出性蛋白尿B．微量白蛋白尿C．非选择性白蛋白尿D．体位性蛋白尿E．渗出性蛋白尿多发性骨髓瘤的蛋白尿为

《药品生产许可证》的变更分为许可事项变更和登记事项变更。下列属于许可事项变更的是()

某人民检察院立案侦查该市工商局长利用职权报复陷害他人，侦查中发现犯罪已过追诉时效期限。人民检察院应当如何处理？

中央银行通过调节商业银行持有的()规模，来改变商业银行体系的贷款能力，控制整个经济的货币供给量。

社会主义法治理念的基本内涵包括()。

试述课题论证的基本内容。

Australianchildrenarevisitingsocialmediawebsitesatanincreasinglyyoungerage,anewsurveysuggests,withoneinfive"

IP地址块202．113．79．128／27、202．113．79．160／27和202．113．79．192／27经过聚合后可用的地址数为()。

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在基金营销环境的要素中，机构本身的( )会对基金营销产生重要的影响。

基金托管人对基金的持仓情况应编制( )。

某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为( )份。

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。( )

根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为( )。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。

基础分析法的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。( )

按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

发行人最近一年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。( )

附有注册会计师出具审计报告的财务报告的可信度将大大提高，对财务分析的影响正确的有()。

A．直接致癌物B．促癌剂C．间接致癌物D．前致癌物E．近致癌物必须经过体内代谢活化才具有致癌作用的物质，称为

A．溢出性蛋白尿B．微量白蛋白尿C．非选择性白蛋白尿D．体位性蛋白尿E．渗出性蛋白尿多发性骨髓瘤的蛋白尿为

《药品生产许可证》的变更分为许可事项变更和登记事项变更。下列属于许可事项变更的是()

某人民检察院立案侦查该市工商局长利用职权报复陷害他人，侦查中发现犯罪已过追诉时效期限。人民检察院应当如何处理？

中央银行通过调节商业银行持有的()规模，来改变商业银行体系的贷款能力，控制整个经济的货币供给量。

社会主义法治理念的基本内涵包括()。

试述课题论证的基本内容。

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IP地址块202．113．79．128／27、202．113．79．160／27和202．113．79．192／27经过聚合后可用的地址数为()。

在基金营销环境的要素中，机构本身的(　　)会对基金营销产生重要的影响。

基金托管人对基金的持仓情况应编制(　　)。

某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为(　　)份。

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为(　　)。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括(　　)。

基础分析法的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。(　　)

按照(　　)分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

发行人最近一年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。(　　)