投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

admin2010-11-04 33

问题投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

选项 A、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B、加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C、加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D、建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

答案A,B,C,D

解析 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除ABCD四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；②建立投资银行项目管理制度；③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理；④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制；⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合；⑥杜绝虚

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投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金估值时，上市流通的有价证券以其估值日在交易所挂牌的开盘价估值。(　　)

基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，就可以向中国证监会报送QDⅡ基金产品募集申请文件，并需要针对QDⅡ基金的产品特性补充(　　)等材料。

根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。(　　)

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为(　　)。

上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，(　　)日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

属于物业公司的香港创业板市场的新申请人必须就其绝大部分中国物业拥有长期所有权说明书，及就绝大部分非位于中国的物业拥有其他适当的所有权证明，不论该等物业是否已经竣工或仍在发展中。(　　)

当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收入理论，降低权益融资能增加企业市值。(　　)

上市公司接收他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产大的比例达(　　)以上，应当参照有关规定履行信息披露和报告义务。

目前，我国国债承购包销方式主要运用于(　　)。

根据以下资料，回答问题。2021年第一季度市场龄管部门食品安全监督抽检量最多的3个食品类别，同期抽检不合格量约是其余所有类别抽检不合格量的多少倍?

男性，10岁。持续性镜下血尿2年余，尿红细胞形态学检查示为肾小球性血尿，无其他症状，未进一步诊治，3个月前始出现听力障碍，且进行性加重。为明确病因，检查应首选

邢某，女性，18岁，因低热、乏力、盗汗、咳嗽、痰中带血，拟诊肺结核，为早期诊断常用的检查为

对患者的义务，错误的认识是

××市工商局××工商所进行翻新改建，需砍伐10株法国梧桐，就此事向市林业局写一篇请求批准的公文。

社会工作者李然利用自己的身份和权利倡议机构实行必要的改革，为缺乏资源的服务对象争取合理的服务，或者动员服务对象一起争取一些合理的资源和服务，在这个过程中他所扮演的角色是()。

电子：原子

巴洛克(Baroque)是17世纪欧洲广为流传的一种艺术风格。以下不属于巴洛克风格特点的是()。

《合同法》第140条规定：“标的物在订立合同之前已为买受人占有的，合同生效的时间为交付时间。”该条规定的交付方式属于()。

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金估值时，上市流通的有价证券以其估值日在交易所挂牌的开盘价估值。( )

基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，就可以向中国证监会报送QDⅡ基金产品募集申请文件，并需要针对QDⅡ基金的产品特性补充( )等材料。

根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。( )

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。

上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

属于物业公司的香港创业板市场的新申请人必须就其绝大部分中国物业拥有长期所有权说明书，及就绝大部分非位于中国的物业拥有其他适当的所有权证明，不论该等物业是否已经竣工或仍在发展中。( )

当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收入理论，降低权益融资能增加企业市值。( )

上市公司接收他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产大的比例达( )以上，应当参照有关规定履行信息披露和报告义务。

目前，我国国债承购包销方式主要运用于( )。

根据以下资料，回答问题。2021年第一季度市场龄管部门食品安全监督抽检量最多的3个食品类别，同期抽检不合格量约是其余所有类别抽检不合格量的多少倍?

男性，10岁。持续性镜下血尿2年余，尿红细胞形态学检查示为肾小球性血尿，无其他症状，未进一步诊治，3个月前始出现听力障碍，且进行性加重。为明确病因，检查应首选

邢某，女性，18岁，因低热、乏力、盗汗、咳嗽、痰中带血，拟诊肺结核，为早期诊断常用的检查为

对患者的义务，错误的认识是

××市工商局××工商所进行翻新改建，需砍伐10株法国梧桐，就此事向市林业局写一篇请求批准的公文。

社会工作者李然利用自己的身份和权利倡议机构实行必要的改革，为缺乏资源的服务对象争取合理的服务，或者动员服务对象一起争取一些合理的资源和服务，在这个过程中他所扮演的角色是()。

电子：原子

巴洛克(Baroque)是17世纪欧洲广为流传的一种艺术风格。以下不属于巴洛克风格特点的是()。

《合同法》第140条规定：“标的物在订立合同之前已为买受人占有的，合同生效的时间为交付时间。”该条规定的交付方式属于()。

基金估值时，上市流通的有价证券以其估值日在交易所挂牌的开盘价估值。(　　)

基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，就可以向中国证监会报送QDⅡ基金产品募集申请文件，并需要针对QDⅡ基金的产品特性补充(　　)等材料。

根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。(　　)

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为(　　)。

上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，(　　)日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

属于物业公司的香港创业板市场的新申请人必须就其绝大部分中国物业拥有长期所有权说明书，及就绝大部分非位于中国的物业拥有其他适当的所有权证明，不论该等物业是否已经竣工或仍在发展中。(　　)

当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收入理论，降低权益融资能增加企业市值。(　　)

上市公司接收他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产大的比例达(　　)以上，应当参照有关规定履行信息披露和报告义务。

目前，我国国债承购包销方式主要运用于(　　)。