投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

admin2010-11-04 42

问题投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

选项 A、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B、加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C、加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D、建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

答案A,B,C,D

解析 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除ABCD四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；②建立投资银行项目管理制度；③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理；④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制；⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合；⑥杜绝虚

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投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。(　　)

我国对基金募集申请实行的是(　　)。

只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。(　　)

关于证券经纪业务，以下表述正确的是(　　)。

股息发放率是优先股每股股利与每股净收益的百分比。(　　)

反映公司资本结构的指标有(　　)。

下列(　　)因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于(　　)万美元。

目前，我国国债承购包销方式主要运用于(　　)。

并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列(　　)情形之一的，应当及时提出回避。

A、①B、②C、③D、④D

二尖瓣狭窄的最常见病因是

38岁，男性，发热伴纳差、乏力、腹胀10天，尿色加深呈茶色3天。查体：巩膜黄染，肝脾肋下可触及。血WBC6.4×109/L，N53%，L40%，M7%，ALT450U/L，血清总胆红质65.7μmol/L，直接胆红素51.4μmol/L，抗HB

下列哪种光源的光效最高?(2009，31)

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是()。

在期货市场上，结算部门的职能是提供交易实施。()

采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后(　　)日内主持召开公司创立大会。

甲为普通合伙企业的合伙人，乙为甲个人债务的债权人，当甲的个人财产不足以清偿乙的债务时，根据合伙企业法律制度的规定，乙不可以进行如下行为()。

AstheemblemofTaoism,thesignofTaijiplaysanimportantroleinChineseculture.

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。( )

我国对基金募集申请实行的是( )。

只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。( )

关于证券经纪业务，以下表述正确的是( )。

股息发放率是优先股每股股利与每股净收益的百分比。( )

反映公司资本结构的指标有( )。

下列( )因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。

目前，我国国债承购包销方式主要运用于( )。

并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列( )情形之一的，应当及时提出回避。

A、①B、②C、③D、④D

二尖瓣狭窄的最常见病因是

38岁，男性，发热伴纳差、乏力、腹胀10天，尿色加深呈茶色3天。查体：巩膜黄染，肝脾肋下可触及。血WBC6.4×109/L，N53%，L40%，M7%，ALT450U/L，血清总胆红质65.7μmol/L，直接胆红素51.4μmol/L，抗HB

下列哪种光源的光效最高?(2009，31)

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是()。

在期货市场上，结算部门的职能是提供交易实施。()

采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。

甲为普通合伙企业的合伙人，乙为甲个人债务的债权人，当甲的个人财产不足以清偿乙的债务时，根据合伙企业法律制度的规定，乙不可以进行如下行为()。

AstheemblemofTaoism,thesignofTaijiplaysanimportantroleinChineseculture.

基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。(　　)

我国对基金募集申请实行的是(　　)。

只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。(　　)

关于证券经纪业务，以下表述正确的是(　　)。

股息发放率是优先股每股股利与每股净收益的百分比。(　　)

反映公司资本结构的指标有(　　)。

下列(　　)因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于(　　)万美元。

目前，我国国债承购包销方式主要运用于(　　)。

并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列(　　)情形之一的，应当及时提出回避。

采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后(　　)日内主持召开公司创立大会。