投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

admin2010-11-04 49

问题投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

选项 A、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B、加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C、加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D、建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

答案A,B,C,D

解析 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除ABCD四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；②建立投资银行项目管理制度；③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理；④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制；⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合；⑥杜绝虚

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投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，证券登记结算公司每六个月结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(　　)

在证券交易过程中，委托的内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。(　　)

关于证券经纪业务，以下表述正确的是(　　)。

根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是(　　)。

根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有(　　)。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。

证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，驱使证券的价格过高或过低，以致偏离其真实价值。(　　)

股息发放率是优先股每股股利与每股净收益的百分比。(　　)

金融类企业增发，要求最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(　　)

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(　　)收取手续费。

关于压实度、平整度、承载能力、抗滑性能测试方法，请回答以下问题。激光式高速路面弯沉测定仪承载车()与贝克曼梁测试弯沉加载车参数要求一致。

肾上腺素的药理作用包括

反应一个测验工具的可靠性是指该测验的

初产妇，27岁，妊娠38周，诊断：妊娠合并心脏病，产钳娩出一活男婴后，心功能Ⅲ级。产褥期的护理措施不包括()

根据企业所得税法律制度的规定，税务机关根据税收法律、行政法规的规定，对企业作出特别纳税调整的，应当对补征的税款加收利息。下列表述中，不正确的有()。

A、 B、 C、 D、 B每行图形的组成元素相同，只是组合方式不同。

圈养动物是比野生动物更有意思的研究对象。因此，研究人员从研究圈养动物中能够比从研究野生动物中学到更多的东西。上面的论证依赖于下面哪一个假设?

甲在盗窃时被75岁的老妇发现，老妇喊“捉贼”，被甲打了一耳光。老妇上前夺被甲拿走的戒指时，又被甲推了一把。老妇趁甲在翻其他东西时，拿起斧头向甲的脑袋砸去，致甲重伤。老妇的行为属于()。

TheSacrificeatMasadaOnediscoveryalwaysleadstoanother.ArchaeologistsworkingneartheDeadSeabecamecuriousa-bo

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，证券登记结算公司每六个月结算备付金的利息向结算参与人结息一次。( )

在证券交易过程中，委托的内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。( )

关于证券经纪业务，以下表述正确的是( )。

根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。

根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有( )。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含( )。

证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，驱使证券的价格过高或过低，以致偏离其真实价值。( )

股息发放率是优先股每股股利与每股净收益的百分比。( )

金融类企业增发，要求最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。( )

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。

关于压实度、平整度、承载能力、抗滑性能测试方法，请回答以下问题。激光式高速路面弯沉测定仪承载车()与贝克曼梁测试弯沉加载车参数要求一致。

肾上腺素的药理作用包括

反应一个测验工具的可靠性是指该测验的

初产妇，27岁，妊娠38周，诊断：妊娠合并心脏病，产钳娩出一活男婴后，心功能Ⅲ级。产褥期的护理措施不包括()

根据企业所得税法律制度的规定，税务机关根据税收法律、行政法规的规定，对企业作出特别纳税调整的，应当对补征的税款加收利息。下列表述中，不正确的有()。

A、 B、 C、 D、 B每行图形的组成元素相同，只是组合方式不同。

圈养动物是比野生动物更有意思的研究对象。因此，研究人员从研究圈养动物中能够比从研究野生动物中学到更多的东西。上面的论证依赖于下面哪一个假设?

甲在盗窃时被75岁的老妇发现，老妇喊“捉贼”，被甲打了一耳光。老妇上前夺被甲拿走的戒指时，又被甲推了一把。老妇趁甲在翻其他东西时，拿起斧头向甲的脑袋砸去，致甲重伤。老妇的行为属于()。

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目前，证券登记结算公司每六个月结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(　　)

在证券交易过程中，委托的内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。(　　)

关于证券经纪业务，以下表述正确的是(　　)。

根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是(　　)。

根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有(　　)。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。

证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，驱使证券的价格过高或过低，以致偏离其真实价值。(　　)

股息发放率是优先股每股股利与每股净收益的百分比。(　　)

金融类企业增发，要求最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(　　)

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(　　)收取手续费。

　　初产妇，27岁，妊娠38周，诊断：妊娠合并心脏病，产钳娩出一活男婴后，心功能Ⅲ级。产褥期的护理措施不包括()