首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
admin
2022-01-10
33
问题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
选项
A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会
答案
A
解析
《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Yug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。
美国最早的证券交易所是()。
以下关于银行间市场的自营买卖的说法,正确的有()。Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖Ⅱ.目前,银行间市场的交易品种主要是债券Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式
证券营业部接收客户买卖证券委托,委托执行采用的申报方式有()。Ⅰ.市价委托申报Ⅱ.限价委托申报Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报
凭证式国债是一种()的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由()每年确定。
基金管理公司最核心的一项业务是()。
按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据,优先股可分为()。Ⅰ.累积优先股Ⅱ.非累积优先股Ⅲ.可转换优先股Ⅳ.不可转换优先股
风险管理通过对()等因素对企业价值起积极作用。Ⅰ.每期现金流Ⅱ.贴现率Ⅲ.损耗的降低Ⅳ.声誉等无形资产
甲、乙两家企业均为某金融机构的客户,甲的信用评级低于乙,在其他条件相同的情况下,金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率,这种风险管理的方法属于()。
随机试题
小儿哮喘急性发作期的治疗原则应为
产妇怀孕38周,在上厕所蹲下的时候发现有液体从阴道流出,去医院检查诊断为胎膜早破,此时产妇的阴道pH为
小青龙汤中用干姜、细辛,既温肺又助麻黄桂枝解表。()
王宏是财务主管,她具有凭证的审核权,因此她可以审核自己录入的凭证。()
各账务处理程序的主要区别表现在登记总账的依据和方法不同。()
不属于绘画语言基本元素的是()。
电流所产生的磁场就是在导线中产生:
()时期,科举考试实行殿试。
Agooddealofthe______forhisachievementinthisfieldmustgotohissupervisor,ProfessorFang.
ThemostimportantissueinAnglo-AmericandiplomacyafterthePearlHarbourIncidentwas______.
最新回复
(
0
)