首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
admin
2022-01-10
67
问题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
选项
A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会
答案
A
解析
《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Yug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下属于创业板市场特点的有()。Ⅰ.前瞻性Ⅱ.高风险Ⅲ.监管要求严格Ⅳ.明显的高技术产业导向
上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则,由A股市场相关股东在()的基础上级行。Ⅰ.平等协商Ⅱ.诚信互谅Ⅲ.自主决策Ⅳ.公开合作
证券金融公司开展转融通业务时,应当以自己的名义,在()开立转融通证券交收账户。
指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。
下列属于美国住房抵押贷款种类的是()。Ⅰ.Alt-A贷款Ⅱ.次级贷款Ⅲ.住房权益贷款Ⅳ.机构担保贷款
资产证券化给投资者带来的好处是()。Ⅰ.提供多样化的投资品种Ⅱ.提供更多的合规投资Ⅲ.降低资本要求、扩大投资规模Ⅳ.实现低成本融资
下列有关新股网下申购的说法,正确的是()。Ⅰ.不在股票交易网内对投资者配售股票Ⅱ.投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力Ⅲ.不允许个人投资者参加Ⅳ.投资者应当持有一定金额的非限售股份
投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF()的特点。
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
我国的债券指数包括()。Ⅰ.中证全债指数ⅠⅠ.上证国债指数Ⅲ.上证企业债指数Ⅳ.中国债券指数
随机试题
Thegrowth(of)part-timeandflexibleworkingpatterns(allow)morewomen(to)(take)advantageofemploymentopportunities.
苓甘五味姜辛汤和小青龙汤具有相同的功用是
()起挡水和调节水流的作用。
路段视频监视系统一般由摄像机、()等组成。
某面包加工厂2006年实现销售收入60万元,实际发生的广告费支出5万元,则该面包厂2006年计算应纳税所得额时可以税前扣除广告费为()。
依据心理学中的“近因效应”,在树立导游形象上要注重()。
外存与内存相比,其主要特点是()。
地球公转一周,所需时间大约是()。
选出分号使用不正确的一句()。
以下关于串行接口和并行接口的叙述中,正确的是_____________。
最新回复
(
0
)