有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

admin2022-01-10 51

问题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

选项 A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Yug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

为了保护投资者利益，大多数国家的()不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。Ⅰ．政府监管机构Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．金融企业Ⅳ．上市公司
下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()。Ⅰ．到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约Ⅱ．违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限Ⅲ．如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金Ⅳ．如单方
上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在()的基础上级行。Ⅰ．平等协商Ⅱ．诚信互谅Ⅲ．自主决策Ⅳ．公开合作
证券公司应当根据()确定相应的风险因素，并考虑不同风险因素之间的相互作用和共同影响。
负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。
下列属于国有股权的组成部分的是()。
证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。
下列属于基金收入来源的是()。Ⅰ．存款利息Ⅱ．管理费收入Ⅲ．证券买卖差价Ⅳ．债券利息
通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。Ⅰ．现货交易Ⅱ．远期交易Ⅲ．期货交易Ⅳ．期权交易
下列选项中，属于可转换公司债券的上市条件的有()。Ⅰ．可转换公司债券的期限在2年以上Ⅱ．可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元Ⅲ．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券

随机试题

不引起缺氧性肺血管收缩的体液因素是
甲公司获得乙公司背书转让的汇票一张。该汇票出票人为丙公司；承兑人为丁公司；保证人为戊公司。下列情形中，甲公司可以在汇票到期日前行使追索权的是()。
下列关于固有风险和控制风险的说法中，错误的是()。
突发事件，是指突然发生，造成或者可能造成严重社会危害，需要采取应急处置措施予以应对的自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件。为妥善处理突发事件，国家建立统一领导、综合协调、分类管理、分级负责、()管理为主的应急管理体制。
人民警察要保守国家秘密和警务工作秘密。因此，即便是兄弟单位、兄弟部门之间也应该彼此封锁消息。()
大物理学家牛顿小时候在班上学习成绩倒数第一名，因而曾被老师和同学称作“笨蛋”；生物学家达尔文的日记里记载：教师和家长都曾认为他智力低下；世界著名的伟大作家高尔基只读过小学三年级；陶行知先生曾提醒老师们说：“你的教鞭下有瓦特，你的冷眼里有牛顿，你的讥笑中有爱
下列关于坦白的说法正确的有()。
20世纪60年代，一种新的思潮在法国兴起，成为一股强大的哲学、人文科学思潮，传遍西方社会，扩及全世界。这就是()。
下面有关数据库表和自由表的叙述中，错误的是()。
Itisknownthatmathematics______thelanguageofscience.

最新回复(0)

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

为了保护投资者利益，大多数国家的()不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。Ⅰ．政府监管机构Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．金融企业Ⅳ．上市公司

上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在()的基础上级行。Ⅰ．平等协商Ⅱ．诚信互谅Ⅲ．自主决策Ⅳ．公开合作

证券公司应当根据()确定相应的风险因素，并考虑不同风险因素之间的相互作用和共同影响。

负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。

下列属于国有股权的组成部分的是()。

证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。

下列属于基金收入来源的是()。Ⅰ．存款利息Ⅱ．管理费收入Ⅲ．证券买卖差价Ⅳ．债券利息

通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。Ⅰ．现货交易Ⅱ．远期交易Ⅲ．期货交易Ⅳ．期权交易

不引起缺氧性肺血管收缩的体液因素是

甲公司获得乙公司背书转让的汇票一张。该汇票出票人为丙公司；承兑人为丁公司；保证人为戊公司。下列情形中，甲公司可以在汇票到期日前行使追索权的是()。

下列关于固有风险和控制风险的说法中，错误的是()。

人民警察要保守国家秘密和警务工作秘密。因此，即便是兄弟单位、兄弟部门之间也应该彼此封锁消息。()

下列关于坦白的说法正确的有()。

20世纪60年代，一种新的思潮在法国兴起，成为一股强大的哲学、人文科学思潮，传遍西方社会，扩及全世界。这就是()。

下面有关数据库表和自由表的叙述中，错误的是()。

Itisknownthatmathematics______thelanguageofscience.