下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有( )。 Ⅰ．承销未经核准的证券 Ⅱ．进行虚假或误导投资者的广告 Ⅲ．未按承诺价格承销证券 Ⅳ．在承销过程中披露的信息

admin2022-03-23 38

问题下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有( )。
Ⅰ．承销未经核准的证券 Ⅱ．进行虚假或误导投资者的广告
Ⅲ．未按承诺价格承销证券 Ⅳ．在承销过程中披露的信息有虚假记载

选项 A、ⅠⅢⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：①承销未经核准的证券；②在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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证券市场基本法律法规

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