下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有( )。 Ⅰ．承销未经核准的证券 Ⅱ．进行虚假或误导投资者的广告 Ⅲ．未按承诺价格承销证券 Ⅳ．在承销过程中披露的信息

admin2022-03-23 72

问题下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有( )。
Ⅰ．承销未经核准的证券 Ⅱ．进行虚假或误导投资者的广告
Ⅲ．未按承诺价格承销证券 Ⅳ．在承销过程中披露的信息有虚假记载

选项 A、ⅠⅢⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：①承销未经核准的证券；②在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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证券一般从业资格

量化分析法广泛应用于解决()等投资相关问题。Ⅰ．证券估值Ⅱ．组合构造与优化Ⅲ．策略制定Ⅳ．风险计量和风险管理

一般情况下，外部评级主要依靠()。

下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的说法中，错误的是()。

下列不符合期货交易制度的是()。

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。Ⅰ．暂停上市交易Ⅱ．终止上市交易Ⅲ．终止场外交易Ⅳ．终止股份转让

以下关于科创板重点服务的企业类型和行业领域的说法，错误的是()。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

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知图5－9所示等直杆的轴力图(图中集中荷载单位为kN，分布荷载单位为kN／m)，则该杆相应的荷载为()。

老市区主要依()和通信总量划分等级。

公安机关及其人民警察在执行职务活动中是否依法履行职责是公安执法监督的内容之一。(　　)

为了使货币的供应量和需求量趋于平衡，要通过（）的办法来解决。

西周末年思想家史伯说“和实生物，同则不继，以它平它谓之和，故能丰长而物归之”。这里包含的辩证法思想有()

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知图5－9所示等直杆的轴力图(图中集中荷载单位为kN，分布荷载单位为kN／m)，则该杆相应的荷载为()。

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