证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ．资产 Ⅱ．负债 Ⅲ．损益 Ⅳ．资本充足

admin2019-01-16 41

问题证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ．资产
Ⅱ．负债
Ⅲ．损益
Ⅳ．资本充足

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券登记结算制度实行证券()。

资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券业协会Ⅲ．证券服务机构Ⅳ．证券登记结算机构

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

反义词的表达作用有()

下列说法中错误的是()。

建设项目负责人的性格品质包括()等要求。

镇区修建性详细规划的主要内容包括()

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有()。

下列哪位作家不是唐宋八大家?()

承认遗腹子与亲生子享有同样的继承权是在下列哪一朝代()

一台显示器工作在字符方式，每屏可以显示80列×25行字符。至少需要的显示存储器VRAM的容量约为(　　　)。

TheStoryofTeaTearemainedunknowntothewesternworld/untilthesixteenthcentury,/whenEuropeanexplorerswhotrave

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证券一般从业资格

证券登记结算制度实行证券()。

资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券业协会Ⅲ．证券服务机构Ⅳ．证券登记结算机构

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

反义词的表达作用有()

下列说法中错误的是()。

建设项目负责人的性格品质包括()等要求。

镇区修建性详细规划的主要内容包括()

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有()。

下列哪位作家不是唐宋八大家?()

承认遗腹子与亲生子享有同样的继承权是在下列哪一朝代()

一台显示器工作在字符方式，每屏可以显示80列×25行字符。至少需要的显示存储器VRAM的容量约为( )。

TheStoryofTeaTearemainedunknowntothewesternworld/untilthesixteenthcentury,/whenEuropeanexplorerswhotrave

一台显示器工作在字符方式，每屏可以显示80列×25行字符。至少需要的显示存储器VRAM的容量约为(　　　)。