证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ．资产 Ⅱ．负债 Ⅲ．损益 Ⅳ．资本充足

admin2019-01-16 48

问题证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ．资产
Ⅱ．负债
Ⅲ．损益
Ⅳ．资本充足

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为()。

()对证券账户实施统一管理。

我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

在美国，可将()视为无风险利率。

证券投资的信用风险会受发行人的()因素影响。Ⅰ．盈利水平Ⅱ．规模大小Ⅲ．事业稳定程度Ⅳ．经营能力

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

长期资本流动的主要方式不包括()。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券()转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券()转托管。

根据《行政处罚法》，下列（）属于不予行政处罚的法定情形。

Itisimperativethatthestudents______(finish)writingtheirpapersbeforeJulylst.

父母作为监护人代理未成年人进行民事活动属于(　　)代理。

上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。

出于风险控制的目的，商业银行最忌讳的是()。

中国的书画著录书目流传下来，被后人誉为“著录之祖”的是()。

已知函数f(x)=sinx+cosx，f’(x)是f’(x)的导函数．求函数F(x)=f(x)f’(x)+f2(x)的最大值和最小正周期；

设向量a=(k+1，k—3)，｜a｜=，且｜b｜=3，则b的坐标为()．

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为()。

()对证券账户实施统一管理。

我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

在美国，可将()视为无风险利率。

证券投资的信用风险会受发行人的()因素影响。Ⅰ．盈利水平Ⅱ．规模大小Ⅲ．事业稳定程度Ⅳ．经营能力

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

长期资本流动的主要方式不包括()。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券()转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券()转托管。

根据《行政处罚法》，下列（）属于不予行政处罚的法定情形。

Itisimperativethatthestudents______(finish)writingtheirpapersbeforeJulylst.

父母作为监护人代理未成年人进行民事活动属于( )代理。

上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。

出于风险控制的目的，商业银行最忌讳的是()。

中国的书画著录书目流传下来，被后人誉为“著录之祖”的是()。

已知函数f(x)=sinx+cosx，f’(x)是f’(x)的导函数．求函数F(x)=f(x)f’(x)+f2(x)的最大值和最小正周期；

设向量a=(k+1，k—3)，｜a｜=，且｜b｜=3，则b的坐标为()．

父母作为监护人代理未成年人进行民事活动属于(　　)代理。