下列属于基金监管的基本原则的是( )。 ①保障投资人利益原则 ②公开透明原则 ③安全第一原则 ④依法监管原则 ⑤审慎监管原则 ⑥三公原则

admin2021-04-28 62

问题下列属于基金监管的基本原则的是(  )。
  ①保障投资人利益原则 ②公开透明原则
  ③安全第一原则 ④依法监管原则
  ⑤审慎监管原则
  ⑥三公原则

选项 A、①②③④
B、①②⑤⑥
C、③④⑤⑥
D、①④⑤⑥

答案D

解析本题旨在考查基金监管的基本原则。基金监管的基本原则包括：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。故本题正确答案为D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于基金监管的基本原则的是( )。 ①保障投资人利益原则 ②公开透明原则 ③安全第一原则 ④依法监管原则 ⑤审慎监管原则 ⑥三公原则

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

狭义的基金监管，一般专指()，即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

基金托管协议是()签订的协议。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金合同特别约定的事项不包括()。

与普通的开放式基金不同，ETF份额()。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

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如果需求价格弹性系数大于1，那么价格上升会使销售收入()。

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临渴掘井：临阵磨枪

全国人民代表大会的立法程序主要有()

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狭义的基金监管，一般专指()，即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

基金托管协议是()签订的协议。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金合同特别约定的事项不包括()。

与普通的开放式基金不同，ETF份额()。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

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仲裁委员会的仲裁做出以后，当事人应当履行。当一方当事人不履行仲裁决议时，另一方当事人可以依照民事诉讼法的有关规定向(　　)申请执行。